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中国新兴产业创新本质的探索性研究
黄永春 Paul Swamidass Dheeraj A. Raju
施普林格科学 商业媒体 纽约2015
摘要：中国传统制造业已成为海外低成本跨国公司中的世界领导者。众所周知，传统产业依靠海外母公司进行创新。近几十年来,中国的期望是鼓励和促进创新型新兴产业在其所属范围内。根据定义，“新兴产业”是由无海外母公司的中国国内企业组成的。我们很少了解中国这些新兴产业的创新实践，本文假设这些公司的创新实践与拥有海外母公司的中国传统产业大不相同。中国昆山地区吸引了传统产业和给该地区带来前所未有的经济增长的新兴产业。昆山是一个拥有165万人口和320亿美元地区生产总值（2010）的重大地区。本文中，我们使用昆山繁荣地区的企业调查数据来比较该地区传统产业与新兴产业的研发与创新实践。我们对中国新兴产业中企业的创新实践了解较少，这些企业的创新实践可能对中国未来工业产生深远的影响，就像韩国公司，例如起亚、现代、三星等一样。基于昆山地区数据分析的探索性研究成果能供未来的研究借鉴。
关键词：中国工业创新，中国传统产业，中国新兴产业，中国大学与新兴产业的关系，创新网络
经济文献杂志分类： 014 025 032 0381
1.介绍：中国工业创新
我曾在美国听到一个细心的12岁男孩说：“沃尔玛的一切都是中国制造的。”他的话不是完全正确，但他言论的本质是有几分道理的。然而，在中国制造并在美国销售的产品并不能代表中国国内的品牌，相反，他们代表了在中国制造的国际品牌，通过中国传统产业生产的大量海外企业或品牌的产品。
中国传统制造面临严重的过度生产，资源与环境约束，因海外母公司而陷入低成本制造的难题。自然地，为了实现可持续增长和促进当地创新型产业的发展，中国通过不依赖海外母公司来促进国内新兴产业的发展。中国新兴产业正在发展，但在国际市场上并没有一个强大的存在感或地位。例如，韩国品牌比如起亚、现代、三星、其他建立来的世界品牌和西方与美国有相同竞争力的韩国品牌，韩国的创新和科技是世界一流的。毫不奇怪，中国的决策者希望看到国内科技企业取得像韩国公司一样的成就。
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- 中国传统产业和新兴产业的区别
对于新兴的中国产业而言，有一件事是明确的，自1978年开始的中国工业革命不同于任何一个西方国家。现今，中国传统产业和新兴产业在政策和研究上是相区分的。例如，中国日报亚洲（2014）在9月2日的报道中指出：“中国上市公司的中期业绩展现了一幅喜忧参半的景象，新兴产业迅猛增长，而传统产业停滞不前。”报道指出，在创业板上市的公司和在纳斯达克股票市场上富有创新性和快速增长的企业，今年上半年平均利润增长为15%。北京联讯证券有限公司的首席战略官曹卫东说：“新兴产业的持续增长并不意外，因为中央政府在近几个月已经推出了这些行业的支持政策。”虽然新兴产业正在突飞猛进的发展，但传统产业在上半年一直在减速增长。曹卫东表示“整个制造业在过去几个月里基本处于停滞状态，除了那些开发核心技术的公司。”
中国日报的广泛引用说明了中国传统产业和新兴产业存在普遍接受的分歧。西方研究者如果不紧跟中国，可能不会意识到在中国现状中的区别。本研究的一个基本假设是：创新实践是中国传统产业和新兴产业之间的一个主要差别变量，因为，广义地说，当一组传统产业依赖海外母公司进行创新时，然而其他组却不会。
中国传统产业对海外母公司明显的“技术依赖”关系不是一个意外。中国相关研究人员希望促进新兴产业摆脱这种依赖性。中国研究人员通过中国太阳能、风能和其新能源及新兴产业的例子，说明中国新兴产业也缺乏核心原创技术（宇和陈 2012，White和李 2012），并严重依赖国际市场销售它们的工业产品。
新兴产业面临的挑战包括新兴技术的复杂性，高风险的技术，成熟的市场以及技术辅助行业的缺乏。本文的双重目标是通过比较传统产业和新兴产业的创新本质来理解新兴产业公司的创新实践并根据本文的研究成果提供新的研究途径。
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- 创新网络对产业创新的必要性
当一个国家进行网络创新时，产业创新就会迅速发展。刘和White(2001)在研究中国产业创新体系时提出了一个包含研究（基础、发展和工程），实现（制造业），最终用途（客户），连接（连通的互补知识）和教育五因素的创新网络。Rothaermel(2002)认为，为了促进创新，我们需要建立一个“补充创新”系统网络，有政府、企业、大学、研究机构和金融机构参与。中国研究者，例如李和刘（2013）也强调网络在中国产业生态系统中对促进科技创新的必要性。以下中国学者的文章引用太阳能和风力发电产业的事例：刘 等（2012），陈和程（2012），以及林（2012）。
创新网络是很重要的，因为公司可以利用研发的外部资源减少与研发费用相关的风险，减少绝对研发成本，提升研发能力，增加新产品数量，减少产品推向市场的周期，增加市场份额（Vrgovic et al. 2012），加速新产品的主导设计。
就这一点而言，中国的传统产业和新兴产业是被赋予不同的期许的，因为传统产业有海外母公司而新兴产业没有。
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- 比较创新网络的作用
基于中国传统产业和新兴产业不同的基本前提，刘和宇（2012）研究了传统产业和新兴产业的发展过程。本文使用了类似的假设来研究传统产业和新兴产业的创新实践。本文的假设为中国的新兴产业正在采取措施防止或最小化“科技依赖”和其他影响中国传统产业的因素，本文重点突出创新网络的作用。
本文通过研究中国昆山地区几个行业的实践来比较传统产业和新兴产业的创新过程。昆山地区之所以是本探索性研究比较传统产业和新兴产业很好的选择是因为维基百科对该地区的总结：
昆山是中国苏州地区的一个卫星城市hellip;hellip;它位于中国江苏省的东南部，毗邻江苏省与上海市的边界。昆山地区总面积921.3平方千米。总人口164.7万（2010）。昆山被视为中国经济最发达的县级行政区之一。该地区生产总值从2000年的200亿元持续增长到2010年的2100.28亿元（大约319.58亿美元），成为中国第一个生产总值超过2000亿的县级城市。（改编自维基百科，2013年9月28日）
因此，我们考虑昆山地区，一个拥有165万人口和近320亿美元产值的地区作为中国行业的大样本。
2.数据
2.1数据和研究设计
昆山地区制造业公司的数据以南京大学昆山现代化研究所制作的调查问卷形式获取，调查基于昆山行业转化等更广泛的主题，于2011年3月到5月展开。总共发出了700份调查问卷，收回了528份问卷其中490份有效，其中有262份来自传统产业企业，228份来自新兴产业企业。收回的问卷中包括传统制造行业例如纺织（74），化学纤维（51），造纸（34），橡胶（48），金属产品（55）等和新兴产业例如新能源（26），新材料（45），生物医药（34），电子信息（67），高端装备制造业（33），电动汽车（23）等。
企业创新是调查问卷的主要焦点之一。问卷集中在三个时间点：1998（昆山工业区成立），2007和2010.（注意：问卷使用的是中文，在翻译成英文理解的过程中，可能有些东西遗漏了）
本研究中包含的传统产业有：（注：传统产业中的制造业使中国从1980年代开始在很大程度上使用低成本劳动力。这些行业已经成为世界级的、低成本制造的国际竞争力）
- 纺织业
- 皮革，毛皮，羽毛和制造业
- 化学纤维制造业
- 造纸及纸制品业
- 印刷和大众媒体复制业
- 石油加工和炼焦业
- 化工原料和化学制造
- 医药制造
- 橡胶
- 塑料制品行业
- 非金融矿物制品（如水泥制造）
- 黑色金属冶炼和铸造
- 有色金属冶炼和铸造
- 机械，电器，电子设备制造业
- 其他行业
本研究中包含的新兴产业有：
- 能源
- 新材料
- 生物，制药行业
- 电子，信息行业
- 咨询科技服务行业
- 高端装备制造业
- 电动车行业
- 物联网
3.创新变量（1998,2007和2010年）
取自受访者的多变量数据包含三个时期：1998,2007和2010年。数据主要用于以下列出的变量来比较传统产业和新兴产业的创新实践。本文中所有的变量都是二进制变量：“是”或“不是”。二元变量在数据分析上是有限的。然而，这项研究的发现为将来更多的研究奠定了基础。
3.1 与技术领导有关的变量
技术领导测量有（两个二进制变量）：
· 自称技术领袖（技术主管），和
· 公司是否有自己的品牌（Ownb）
3.2产业创新网络变量
刘和White（2001）提出的工业创新的整体模型包括前面提及的五个因素。本研究中的变量包含他们提出的四个因素：研究（大学和其他）；实现（制造过程和质量）；最终用途（下游客户）；联系（上游企业和政府机构，等等）。我们总共设计了六个关于创新网络的问题来比较昆山地区的传统产业和新兴产业。
请注意，以下六个问题的所有选择都是二进制的，总共34个二进制变量。一个被调查者对一个问题可能不止选择一个答案，因此答案的总数可能比问题总数大。
∙ 公司的研发能力如何建立？（五个二进制变量）：
· 自创（变量名：数字1_变量1或者1_1）
· 在大学的帮助下建立（1_2）
· 在机构的帮助下建立（1_3）
· 在其他公司的帮助下建立（1_4）
· 在母公司的帮助下建立（1_5）
· 公司的研发人员（五个二进制变量）：
· 内部开发（2_1）
· 从公开市场雇佣（2_2）
· 在大学的帮助下（2_3）
· 在机构的帮助下（2_4）
· 在母公司的帮助下（2_5）
· 研发和生产期间使用的公共资源（五个二进制变量）：
· 科技园（3_1,等）
· 公共测试平台或设施
· 大型测试设备，等
· 与大学合作
· 与公共机构合作
· 与上游公司的互动（六个二进制变量）：
· 上游企业参与产品设计和质量提升(4 _1,等)
· 上游企业要求公司提升产品设计和质量
· 上游企业参与公司的设计和研发活动
图1 公司如何建立研发（2010）
· 你的公司参与上游企业的设计和研发活动
· 上游企业为你的公司提供财政资助
· 你的公司为上游企业提供财政资助
· 与下游企业的互动（七个二进制变量）：
· 下游产品技术设计的特定需求（5_1,等）
· 产品质量的特定需求和技术细节
· 下游定制产品需求
· 下游生产环境标准
· 参与你公司下游产品的设计和研发活动
· 下游企业帮助公司的员工培训
∙ 下游企业为你公司提供财政支持
∙ 创新资源或公司的主要产品专利（六个二进制变量）：
∙ 自己的专利（6_1,等）
∙ 从国内市场购买的专利
∙ 从国际市场国脉的专利
∙ 通过公司并购
∙ 模仿其他企业（产品）：
∙ 上下游企业的需求
最终，我们有两个因变量（传统和新兴产业）和总共36个自变量。
4.结果
4.1比较传统产业和新兴产业企业
在第一部分的分析中，我们通过使用上述变量，用简单图形表示的二进制数据，来比较两个传统行业组。在第二部分的分析中，基于二进制自然数，我们运用决策树分析法来探索重要变量
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