Research on the Relationship of Innovation Capability and Operating Performance Based on Moderation of Openness
Abstract
In current research on open innovation, the impact of innovative openness on the effect of innova- tion capability on corporate operating performance has been ignored. This paper uses hierarchic- al linear regression model with financial data of 137 listed enterprises in Chinese Stock Exchanges to study the moderate effect of openness on relationship of innovation capability and operating performance. The result shows that the internal innovation capability and absorption capability can significantly affect the operating performance, but the effect of technology acquisition and diffusion capability is remarkable only under the moderation of openness. Meanwhile, innovative openness negatively impacts the effect of internal innovation capability on the operating perfor- mance, and positively impacts the effect of absorptive ability. Finally, this paper provides some suggestions for helping enterprisersquo;s implementation of open innovation strategy based on their own capabilities.
Key words: Open Innovation, Openness, Innovation Capability, Operating Performance
1. Introduction
Today innovation is the key to maintain the competitiveness and market position of enterprises. With the rapid development of science and technology, more and more enterprises choose to increase investment in Ramp;D and transform innovation mode at the same time, paying attention to the utilization of external resources and know- ledge to maintain their own competitiveness in the international market [1]. It is not only the inevitable reaction to the intensifying globalization trend, but also the natural product of increasingly fierce competition in the
How to cite this paper: Li, L., Zhang, Z. and Xu, M. (2016) Research on the Relationship of Innovation Capability and Oper- ating Performance Based on Moderation of Openness. Technology and Investment, 7, 14-25. Market.[2].
Chesbrough proposed the concept of open innovation in 2003, defined it as “the process of the active use of internal and external resources and knowledge to achieve the maximum of corporate interests “[3]. Open inno- vation(OI), which is also known as open mind and innovation, mainly improves the performance of innovation through the acquisition of market information resources and technology resources, to make up for the lack of in- ternal innovation resources [4]. The concept of OI has caused wide attention of academia and industry since it has been put forward. Most scholars agree that whether the benefits of OI can make up for the cost depends on whether the enterprise chooses appropriate open strategy according to its actual situation [5]. However, some scholars believe that OI is a risk for many firms and the blind opening canrsquo;t make the maximization of the inter- ests. In the practice of OI, how to choose the right way is not only a classical technology and economic problem, but also a strategy problem for enterprises based on their own capability.
Nevertheless, many questions about OI have not been reached to an universal agreement, such as how the OI mechanisms affect the performance and which open strategy is suitable for different types of firms [6]. Ye and Yesil note that performance is affected by capability through openness. Therefore, the degree of openness is of- ten used as the dependent variable and innovation capability is used as a mediator or moderator variable to con- struct the model of research [2][7]. However, as noted by Yun Jiang, the openness and innovation capability have an interactive effect on performance [8], or a parallel relationship studied by Ren Ailian. As a consequence, openness and innovation ability are both used as independent variables to build the relationship model [9]. The logic dilemma is that the fundamental driving force of performance is capability, rather than the virtual concept of innovationopenness.
To address this question, we introduce the openness as a moderating variable into the study on the relation- ship between innovation capability and operating performance to explain the relationship. Then, this paper will put forward the selection method of open innovation strategy based on enterprisersquo;s situation.
2.Literature Review and ResearchHypotheses
2.1Innovation Capability and OperatingPerformance
Innovation capability is defined as comprehensive characteristics supporting enterprises to achieve their innova- tive strategies by Burgelman[10]. In the open environment, the “comprehensive” of innovation capability breaks through the boundary of the enterprise, so it also includes the external technological innovation capability [3]. Subsequently, the scholars have carried on the concrete classification of the technological innovation ability. Referring to these research conclusions, the innovation capability is divided into internal innovation capability, technologyacquisitionanddiffusioncapabilityandabsorptivecapabilityinthispaper.
Internal innovation capability refers to the capability that transforming the internal innovation input into out- put. The general empirical research results sho
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附录A 译文
基于开放度的创新能力与运营绩效的关系研究
摘 要
在目前的开放创新研究中，创新开放对创新能力对企业经营绩效的影响已被忽视。本文采用中国证券交易所137家上市企业财务数据的等级线性回归模型，研究开放度对创新能力与经营业绩关系的适度影响。结果表明，内部创新能力和吸收能力可以显着影响经营业绩，但技术获取和扩散能力的影响只有在开放性温和的情况下才有意义。同时，创新开放性对内部创新能力对经营业绩的影响产生负面影响，对吸收能力的影响产生积极影响。最后，本文提出一些建议，帮助企业根据自身能力实施开放式创新战略
关键词：开放创新，开放，创新能力，经营业绩
介绍
如今创新是保持企业竞争力和市场地位的关键。随着科技的飞速发展，越来越多的企业选择增加研发投入，同时转变创新模式，注重利用外部资源和知识来保持自身在国际市场上的竞争力[ 1]。这不仅是全球化趋势加剧的必然反应，也是日益激烈竞争的天然产物
如何引用本文：Li，L.，Zhang，Z.，Xu，M。（2016）基于开放度调节的创新能力与操作性能关系研究。技术与投资，7,14-25。市场。[2]。
Chesbrough提出了开放创新的概念，将其定义为“积极利用内外部资源和知识达到企业利益最大化的过程”[3]。开放创新（OI）也被称为开放思想和创新，主要通过收购市场信息资源和技术资源来提高创新绩效，弥补内部创新资源的缺乏[4]。自从提出以来，OI的观念引起了学界和行业的广泛关注。大多数学者认为，OI的利益是否可以弥补成本取决于企业是否根据实际情况选择合适的开放战略[5]。然而，有学者认为，OI是许多企业的风险，盲目开放不能使利益最大化。在OI的实践中，如何选择正确的方式不仅是经典技术和经济问题，而且也是企业根据自身能力的战略问题。
然而，关于OI的许多问题尚未达成普遍协议，例如OI机制如何影响绩效，哪些开放战略适用于不同类型的企业[6]。 Ye和Yesil指出，性能受到开放能力的影响。因此，开放程度被用作因变量，创新能力被用作调解员或调节者变量来构建研究模型[2] [7]。然而，如云江所指出，开放创新能力对绩效具有互动作用[8]，或任爱莲研究的并行关系。因此，开放性和创新能力都被用作建立关系模型的独立变量[9]。逻辑困境是性能的根本动力是能力，而不是创新开放的虚拟概念。
为了解决这个问题，我们将开放性作为调节变量引入到创新能力与经营业绩之间的关系研究中，以解释关系。然后，本文将根据企业情况提出开放创新战略的选择方法。
2.文学评论与研究假说
2.1创新能力和运营绩效
创新能力被定义为Burgelman支持企业实现创新战略的综合特征[10]。 在开放的环境下，创新能力的“综合”突破了企业的边界，也包括了外部技术创新能力[3]。 随后，学者对技术创新能力进行了具体分类。 参考这些研究结论，本文将创新能力分为内部创新能力，技术获取和扩散能力和吸收能力。
内部创新能力是指将内部创新投入转化为产出的能力。一般实证研究结果表明，内部创新能力和绩效与其他因素具有重要的相关性和影响。根据哈佛制药业的研究，内部研发是决定企业是否可以从外部溢出中受益的关键[11]。魏迎春的研究还发现，人力资本等内在因素对中国制造业的国际竞争力具有重要的积极影响[12]。何建红指出，企业的内部技术能力和创新战略通过实证研究对创新绩效有重大影响[13]。此外，李倩文也证实了高新技术企业创新能力的线性模型对经营绩效有正面影响[14]。
本文认为创新能力对企业业绩发挥重要作用的原因如下：一是企业能力理论认为，企业内部能力和资源的积累是核心能力的来源，也是关键 保持可持续的竞争优势。 其次，内部创新能力是连接资源和绩效的桥梁，“资源能力绩效”的经典模式表明，将创新资源转化为创新产出的能力对最终实现非常重要[15]。 最后，企业的内部创新能力可以提高产品，流程或管理水平，降低成本，提高劳动生产率，创造市场，从而最终提升业务绩效[16]。 基于上述分析，本文提出以下假设：
H1：内部创新能力与经营业绩正相关。
技术获取是指获取外部技术和资源;技术扩散是指内部知识和技术的溢出。科技攻关扩散能力在学术界的影响有一些争议。蔡的研究表明，外部技术获取能力对企业绩效没有显着影响[17]。魏龙发现，由于融资，产权等企业存在诸多障碍，对中国中小企业的技术成果产生了一定的负面影响[18]。从整体上看，这些学者认为，技术获取和扩散能力不重要，或只对企业绩效产生直接的影响。但一些研究人员发现，中国企业的引进和模仿模式可以带来经济效益，外部技术收购和内部研发都通过实证工作对企业绩效有显着的积极影响[19]。通过实证结果，Janeiro指出，由于资源流动性较强的获取能力，市场的领导者更有可能取得更好的业绩[20]。阿卜杜勒·哈迪发现，由于资源范围较广，全球企业比开放环境下单一市场的企业更有利[21]。隋孟庆认为，在中国新能源汽车产业集群效应研究中，技术扩散可以带来规模效益，绩效和经济绩效。因此，产业集群扩散能力较强的企业获得了更多的收益[22]。
基于上述评论，本文提出技术获取和扩散能力对企业在开放环境中具有以下重要影响：一是采购外部技术可为企业提供互补，不同的知识和资源[23] 大大降低了创新的风险[24]。 其次，技术传播不仅可以促进知识共享水平的提高，也可以提高企业在网络环境中的嵌入性[25]，也可以扩大品牌影响力。 因此，本文提出以下假设：
H2：技术获取和扩散能力与运营绩效正相关。关于吸收能力的概念，许多学者根据自己的研究需要进行了相应的调整，但吸收能力是外部知识资源和内部知识资源之间关键环节的观点被普遍接受，换句话说，它是识别，描述，转化和应用外部知识的能力[26]。舒马赫通过一些生活实例注意到知识应用的更好的能力，企业可以实现的更好的创新绩效的现象[27]。实证研究指出，企业的学习能力和吸收能力与任爱莲的开放创新绩效正相关[28]。洪瑞艳指出，中国汽车工业走出“锁定效应”和“边缘化”等全球制造业两大局面的关键，实际上是提高吸收能力[29]。
本文认为，吸收能力的重要性主要体现在三个方面：第一是帮助企业识别新的外部知识，了解新的外部知识的价值; 第二个是将获取的新知识转化为内部创新体系; 第三是推动企业将消化吸收的知识应用于创新。 基于上述分析，本文提出以下假设：
H3：吸收能力与运行性能正相关。
2.2开放审判
在开放创新的过程中，如果企业只关心提升能力或增加投资，就不一定会带来同等的经济效益。事实上，虽然一些企业真正通过开放创新实现了效益，但同时也有很多企业的外部因素难以利用外部知识创造利润，甚至成为能力基于和投资的陷阱，被称为“引入 - 后向重新引入”。叶先生认为，知识产权的丧失和管理成本的增加代表着知识共享的负面影响[2]。过去几十年的实证研究也证实了这一点。 Tim指出，创新网络的约束关系有一定的争议[30]。金和公园发现，外国中小企业的开放式创新活动并不都是创新产出的积极影响[31]。中国的中小企业研究也有类似的结论，即企业与竞争对手和科研机构合作时会产生小的副作用[9]。罗森布施指出，内部创新项目可以带来比外部合作伙伴更好的企业绩效，因此专注于外部合作创新项目不能提高企业绩效。他还指出，创新与绩效之间的关系取决于企业年龄，创新模式和文化背景等诸多因素。通过对印度化学企业的研究，卡夫罗斯发现，引进国内市场的知识对内部创新有副作用[33]。
在本文中，我们认为过度开放可能会消耗原来用于内部消息的资源，提高开放程度将增加内部创新泄露的风险。 因此，本文提出了以下假设：
H4：开放与内部创新能力与经营绩效的关系呈负相关。
外部知识数量和复杂性的增加可能导致吸收和转化的困难和风险，因此开放性的增加将需要更强的吸收能力。韦斯特伦认为，开放式创新需要一定的成本，并指出缺乏适当的吸收能力将会浪费资源[34]。其他研究人员，如李振，杨红涛，通过对中小企业技术实证研究的实证研究证明，吸收能力对外部知识获取和整合对创新绩效产生了积极的影响[35]。另外，张杰的工作外部环境不断变化，确定了吸收能力在外部环境变化和改善开放环境创新绩效方面的重要性[36]。陈金证实，企业与合作伙伴之间的相互信任和真诚的沟通可以通过问卷调查来提高吸收能力的影响[37]。
在本文中，我们建议吸收能力对开放程度高的运营绩效尤为重要，因为大量的外部技术将涌入企业。 此时，吸收能力的提高有助于外部技术的整合和转型，然后实现性能的显着提高。 因此本文提出以下假设：
H5：开放度与吸收能力与运行性能之间的关系正相关。
在社交网络中，开放性的提高可以加强企业优势的影响，如一定的竞争地位和竞争能力。 何云兵证实，通过实证研究，开放性对国际竞争力产生了积极的影响，缺乏技术和资源可以通过更多的外部渠道获得[38]。 米切尔指出，企业的开放有利于互补知识的转型和运用[39]。 此外，克拉克还发现，这是扩大与零部件供应商技术合作的良好途径，从而在许多方面提高性能[40]。 陈玉芬认为，与合作伙伴的纵向或横向密切合作有利于获取市场信息资源和技术资源，并获得竞争优势[41]。
本文提出：首先，更广泛的外部创新合作渠道意味着使用企业的技术获取能力，可以获得更多的外部合作伙伴和更多的创新资源[42]。 二是根据技术扩散能力，企业可以加强创新影响力，植根创新思想，营造更加有利的制度环境; 最后深化与外部资源的合作可以促进知识资源的流通，降低信任风险，最终利用技术获取和扩散能力获得收益。 因此，本文提出以下假设：
H6：开放度与技术获取和扩散能力与运营绩效之间的关系正相关。
最重要的是，图1显示了本文假设的关系模型。
变量和研究方法的测量
3.1变量的测量
3.1.1独立变量
本文将创新能力视为独立变量。 通常，研发投入，研发人员数量等有形资源可作为内部创新能力指标。在这些指标中，研发人员数量（RDS）是创新资源中的关键角色。
在社交网络中，越靠近网络中心，网络节点越有影响力[43]。 因此，网络的相对竞争地位是获取外部知识资源和传播自身对企业影响力的依据[44]。 通过将社会网络理论应用于创新研究，学者通常利用与技术领导者或行业平均水平的差距来代表网络创新和竞争的能力。 因此，我们采用专利向量法计算单一企业与行业最低层次之间的欧几里得距离（ED），以表明技术获取和扩散能力：
EDi=
Pik是指企业i在分类k中拥有的专利数量，Pk代表业内最低水平。 专利技术距离用于指示采集和扩散能力可用，因为专利数据更准确地描述技术定位，并且易于测量和比较[45]。 同时，技术距离是衡量企业相对竞争力的直观简单的量化指标。
吸收能力通常被视为基于内部知识积累的一种能力。 因此，研发力量，高素质员工比例，专利和出版物数量往往成为吸收能力的指标。 然而，外部知识的识别和应用是一个长期的积累过程，因此指标应该是连续数据而不是年度数据。 这个利用长期研发投入产生的知识库（KS）表征吸收能力，比年度指数更具代表性和持久性。 另外，永久盘存方法用于计算知识库存[46]。
RDCi 0
Gi
KSit 1 KSit 1 RDCit
其中企业i在t年末的知识库代表为KSit; 公司在t年度的研发投入为RDCit; 折旧率为，一般为20％[47]。 研究期间企业i的平均增长率为Gi。
3.1.2独立变量
在本文中，操作性能是因变量。 在创新管理研究中，绩效主要定义为创新绩效，通常由新产品销售收入，专利申请量等进行衡量。 在本文中，经营业绩适合以税前盈利（EBIT）为代表，原因有三：一是实现经营业绩，大大反映经济效益的提高; 其次，财务绩效指标显示出更高的可靠性和客观性，易于进行横向比较和成本效益分析。
3.1.3编码器变量
本文以创新开放为主体变量。 现在的大多数文献主要从两个角度来界定开放性，即外部资源的程度和与外部组织的合作程度。 如阿卜杜勒·哈迪所说，企业的开放创新主要是基于入境开放创新，而外向型开放创新并不常见[21]。 因此，本文以外部资源投入开放程度表示开放性，以外部技术投资比例（EIR）为指标，并按以下公式计算[48]：
PRI NPTI PTI IAI
PRI NPTI PTI
PRI代表专利权增加; NPRI代表非专利技术的增加; PTI代表专有技术的增加; IAI表示内
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