Rationale for utilizing 3PL in supply chain management:
A shippers economic perspective
Koichiro Tezuka*
Abstract
In this paper we first propose a conceptual framework for evaluating 3PL (third-party logistics) utilization in SCM (supply chain management), in which it is assumed that shippers may enjoy advantages derived from four contributory sources of 3PL specialization: scale, know-how, searching ability, and IT skills. It is also supposed that shippers may particularly benefit from 3PL when facing uncertain business environments. We also apply principal–agent relationships to shippers and 3PL providers. Further, we see enhancing “agency efficiency” as important to obtaining the benefits of 3PL utilization. We also look at the role of 3PL provider selection, the “hold-up” problem under incomplete contracts, and asset ownership. After that we briefly discuss the utilization of 3PL and environmental concerns. These are the main points that we consider related to 3PL utilization. The main contribution of this study is to identify discussion points from models and theories, such as contract theory, that relate to the utilization of 3PL in SCM.
copy; 2011 International Association of Traffic and Safety Sciences. Published by Elsevier Ltd. All rights reserved.
- Introduction
Recently the number of 3PL (third-party logistics) providers has increased rapidly in Japan as well as in other countries. 3PL providers are contracted to supply integrated logistics services and are closely related to SCM (supply chain management). In this paper we consider the rationale for utilizing 3PL in the supply chain. Efficient utilization of 3PL is expected to bring benefits such as reducing total costs. However, there seem to be certain conditions for utilizing 3PL efficiently. If so, what points should be considered? What are the necessary conditions for making efficient use of 3PL? It would be difficult in this paper to cover all of the various market and business forms of 3PL. Our purpose, therefore, is to identify discussion points related to the utilization of 3PL. We look, in particular, at features of 3PL utilization from an economic perspective, focusing on economic aspects of 3PL, the selection of 3PL providers, the problem of incomplete contracts, and asset ownership from the shippers perspective. These points stem from arguments made in recent economic theories. The main contribution of this study is to identify discussion points where recent economic theories can be applied to the utilization of 3PL in SCM. Although we find many papers concerning 3PL and SCM, few seem to address such issues.
The paper is organized as follows. We provide an overview of 3PL in Section 2, then confirm the function of 3PL within supply chain management in Section 3. In Section 4, we focus on principal–agent relationships, then point out the role of 3PL provider selection in Section 5. In addition, we look at recent arguments concerning contract theory before trying to relate this theory to 3PL utilization in Sections 6 and 7. After that, we examine environmental concerns related to utilization of 3PL in Section 8. Finally, we conclude in Section 9.
- Overview of 3PL
To confirm the concepts of SCM and 3PL, we first explain them by drawing on papers by Nemoto and Tezuka [1] and Nemoto, Tezuka and Futamura [2]. The supply chain consists of a set of processes associated with the flow of goods, information, and money among firms, from the raw materials supply stage through the production and consumption stage and finally to the recycling stage. SCM is a tool for optimizing the supply chain through integrated management. Since SCM involves inter-firm activities, it encompasses functions such as raw materials supply, production management, transportation, inventory management, information system management, order processing, material handling, and customer management.
Furthermore, international SCM also includes procedures related to customs clearance. One of the main features of SCM is that vertical process integration from suppliers through customers can be performed through strategic inter-firm alliances. A well-designed SCM yields positive net value by creating benefits, reducing costs, and improving financial viability (such as profitability.) That such outcomes can be obtained without mergers (integrating all processes within one firm) may reduce the transaction cost of integration.
The general idea of logistics is to strategically manage the total flow of goods. Logistics optimization, therefore, cannot be achieved only from the viewpoint of one firm; it requires total optimization of the flow of goods across all firms in the supply chain.
Firms that possess logistics know-how in coordinating economic resources may have opportunities to provide advice. Such logistics coordinators, also called third-party logistics (3PL) providers, have been gaining attention. 3PL is a type of industry in which the shippers logistics activities can be outsourced. It is common 3PL practice not to outsource discrete logistics activities individually but rather to outsource multiple activities from the firms strategic point of view.
3PL providers today have the following characteristics:
1. Integrated (or multi-modal) logistics service providers
2. Contract-based service providers
3. Consulting service providers
The advantages of using 3PL result from economies of scale (merits from large truck fleets, warehouses, etc.) and economies of scope that encourage firms to increase net value by reducing costs. The effects of these economies vary depending on whether the 3PL provider is an “asset-type” or “non-asset type” provider. The former owns logisticsrelated assets such as truck fleets or warehouses while the latter does not. In the Japanese context, therefore, non-asset type 3P
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第三方物流应用到供应链管理中的基本理论：
以托运人的经济角度
Koichiro Tezuka *
摘 要
本文首先提出了评估供应链管理中应用第三方物流的概念框架，假定托运人可以享受来自四个方面的第三方物流专业化优势：规模，专业技能，搜索功能和信息技术技能。同时，当托运人面对不确定的商业环境时可能从第三方物流中获得特定的效益。在托运人和第三方物流服物供应商之间我们还实行委托代理的关系。然后我们加强提高代理效率的重视以获得第三方物流的利用效益。我们同样重视第三方物流选择的作用、契约不完全时的产权问题以及资产所有权。之后，我们简略地探讨第三方物流的应用和环境问题。这些都是我们认为与应用第三方物流有关的要点。本研究的主要亮点在于从与供应链管理中应用第三方物流相关的模型和理论中确定讨论的要点，如契约论。
关键词：第三方物流，供应链管理，代理效率，套牢问题，资产所有权，环境问题
- 介绍
最近日本以及其他一些国家的第三方物流供应商的数量迅速增加，第三方物流服务供应商致力于提供综合物流服务，并和供应链管理密切相关。本文我们考虑在供应链管理中应用第三方物流原理。第三方物流的高效运用可以降低总成本，但是有效运用第三方物流需要特定的条件。这样的话，应该考虑哪些方面呢？高效应用第三方物流的必要条件有哪些？本文的难点在于设计第三方物流的所有种类的市场和商业形式。因此，我们的目标是确定与第三方物流应用相关的探讨点。我们特别以托运人的角度，从经济学的角度来讨论第三方物流的特点，重视第三方物流的经济方面，第三方物流服务供应商的选择，不完全契约问题和资产所有权，这些观点来自最近经济理论的论点。本文主要研究关于最近的经济理论应用到供应链管理中第三方物流运用的探讨点的确定。尽管我们搜集了很多关于第三方物流和供应链管理的文件，但是似乎很少有人解决这些问题。
本文的写作结构如下：第二节给出了第三方物流的概述；第三节确定了供应链管理中第三方物流的功能；第四节主要集中介绍代理关系；第五节中指出第三方物流服务供应商选择的重要性。此外，第6节和第7节主要介绍最近关于合同论的观点和该理论与第三方物流应用之间的关系；然后，我们在第8节中讨论与第三方物流运用相关的环境问题；最后在第9节总结全文。
2. 第三方物流概述
为了了解供应链管理和第三方物流的概念，我们首先通过借鉴Nemoto和 Tezuka以及 Nemoto, Tezuka和 Futamura [2]的论文介绍概念。供应链由公司的一系列商品流、信息流和资金流组成，从原材料供应阶段到生产、消费阶段，最后到回收阶段。供应链管理是一款通过整合管理以优化供应链的工具。由于供应链管理涉及企业与企业之间的活动，所以它包含的功能有原材料供应、生产管理、运输、库存管理、信息系统管理、订单处理、材料处理和客户管理。
此外，国际供应链管理还包括海关清关等相关手续。供应链管理的一个主要特点是从供应商到客户的垂直整合是通过企业之间的联盟战略执行的。一个设计良好的供应链管理通过创造效益、降低成本和提高财务能力（如盈利能力）可以产生积极的净收益。不通过整合（整合公司内部所有流程）获得的这样的结果可以降低整合的交易成本。
物流的总体思路是战略性地管理全部商品流，因此，物流的优化不能仅从单一公司的角度来实现；它要求供应链中各企业商品流的整体优化。
拥有物流专业知识和经济资源的公司有机会提出改善建议，例如物流协调员，也被称为第三方物流（3PL）供应商已经成为关注的焦点。第三方物流是一种将托运人的物流活动外包的产业形式。显然，第三方物流不是承包分散的、个别的物流活动，而是承包来自企业战略角度的多种活动。目前，第三方物流供应商具备以下特点：
- 整合物流服务供应商
- 基于合同的服务提供商
- 咨询服务供应商
利用第三方物流规模经济和辐射范围的优势鼓励企业通过降低成本来提高净收益，这些经济影响取决于第三方物流供应商是“资产型”或“非资产型”供应商。前者具有物流相关的资产，如车队和仓库等，但是后者没有这些设施。因此，在日本境内，非资产型的第三方物流供应商与代理商、广义的贸易公司或咨询公司一致。
有能力的第三方物流供应商善于协调、寻找可靠的合作伙伴或分包商，并且有效管理企业内部商品流，第三方物流供应商在经验的基础上加强这种能力，然后我们将考虑这样的经验和专业化的来源。
同时，通过物流活动外包企业能够节省投资，降低财务风险。投资物流资产如物流中心或信息网络通常需要大量的一次付清的成本费用，这将会涉及金融风险。第三方物流供应商可以通过外包给分包商来分散风险。
考虑到供应链协调员的作用，引入了第四方物流和精益物流的理念。根据Vitasek的观点，他们与第三方物流的区别如下：
- 第四方物流的组织通常是合资建立的或一个主要客户和一个或多个合作伙伴之间建立长期合同的一个独立实体。
- 第四方物流组织作为客户和多个物流服务供应商之间的一个独立的衔接点。
- 客户供应链的所有方面均由第四方物流组织管理。
- 一个主要的第三方物流在其现有的结构形式上有可能转变成第四方物流组织。
在其他的例子中，Craig将第四方物流定义为一个业务流程外包供应商，而Mukhopadhyay和Setaptra认为第四方物流是供应链集成者。但是有时很难区分第三方物流和第四方物流，因为它们的定义在功能上有时是重合的。另外，在日本境内，第四方物流的概念似乎被视为一种非资产型的第三方物流供应商1。因此，以下我们有必要运用第三方物流或第四方物流。
3. 供应链中第三方物流的作用
第三方物流已经吸引了相当多的研究关注。Marasco总结了整体第三方物流使用内容的分析框架。关于第三方物流的诸多问题中，我们集中关注以下几个方面：构建供应链管理和托运人充分利用第三方物流的条件。目前，为了研究这个问题，我们做了两个假设。第一，托运人建立供应链管理体系；第二，托运人将其供应链中物流活动集中外包给第三方物流供应商。
在这种情况下，我们集中关注第三方物流供应商的专业化。第三方物流供应商为托运人提供整合链上的特殊物流活动。专业化的优势将会有更多的来源。
第一，专业化的物流服务供应商都有自己的经验优势。（经验的积累也被称为专业知识的积累。）经验丰富的第三方物流供应商能够更有效的利用成本从事物流活动。
一个典型的专业技能的例子是信息技术相关活动。信息技术相关活动如数据库管理、库存数据处理或仓储在物流供给服务中起到很大的作用。信息技术相关活动需要专业技能，并且易于区分其他供应商。
另一个例子是最近许多日本企业在进入新的国外市场如东盟时利用第三方物流。许多日企这些市场上的物流管理经验，因为他们缺乏专业技能；在这样的国际环境中经常会用到第三方物流服务供应商。
经验丰富的第三方物流供应商的专业知识能够提供高效的物流活动，以提高供应链效率。物流效率将会影响整体供应链的效率。因此，当进入外国市场和建立供应链系统时，托运人可将物流活动外包给第三方物流供应商。
第三方物流供应商的这些优势来源于学习的效果：他们提供更多的服务，更低的成本。利用第三方物流的托运人可以享受这样的效益。如果他人模仿第三方物流的经验，托运人在长期使用第三方物流供应商中将会看到很小的效果。然而在建立国际供应链，这样的模仿似乎会带来许多困难。
专业化的第二效应相关的不是生产活动，而是搜索和信息优势。我们接下来关注第三方物流的搜索功能。第三方物流供应商不亲自提供所有的物流服务，而是外包给分包商。换句话说，主要的第三方物流供应商善于协调、寻找可靠地合作伙伴和分包商以有效管理企业内部商品流。
就信息优势而言，第三方物流供应商不仅要寻找分包商，还要寻找合作伙伴和客户。例如，Nemoto, Tezuka和Futamura [2]提出在进入中国物流市场时，日本广义贸易公司或代理作为非资产型的第三方物流供应商已经建立了高效的供应链物流方案。他们通过选择较好的中国国内供应商来实现计划。第三方物流供应商的高搜索能力使得中国国内供应商的合理选择更有利可图（更经济实惠）。这样的利益可以共享，同时托运人也可获得这样的利益。高搜索能力取决于第三方物流供应商的信息优势。在从事这样的活动中，第三方物流供应商可被看做托运人和分包商之间的中间人。
我们假设托运人要建立供应链，所以我们应该从搜索和能力上评估第三方物流供应商。如果托运人选择一个合适的第三方物流供应商，他们可以提高集成供应链的整体效率。换句话说，第三方物流供应商的高能力有助于构建更有效的供应链流程。Nemoto和Tezuka描述了第三方物流和供应链管理之间的概念关系。
4. 委托-代理关系
第三方物流供应商基本是功能整合、基于合同的物流供应商，托运人和第三方物流供应商之间的关系可以看作为委托-代理的关系。我们通常将那些委托任务的人叫做“委托”，那些接受委托活动的人叫做“代理”。在这种情况下，托运人是“委托人”，第三方物流供应商是“代理”。
在经济学的委托-代理理论中，合同的合理形式取决于是否易于监测和绩效评估、对于相关方的风险态度等条件。另外，第三方物流供应商在其水平/垂直方向的流程中有很多贸易关系。相比于集成供应商，他们具有复杂、高成本的关系网络。尽管如此复杂，为什么要运用第三方物流供应商呢？
第一个理由是通过外包物流活动可以分散风险。例如，Nemoto, Tezuka和Futamura表明当托运人试图进入未知的新市场时，托运人将一些操作和投资委托给第三方物流供应商可以避免一些风险。资产型第三方物流供应商似乎比非资产型的第三方物流供应商或第四方物流供应商要承担更多的风险。
如上所述，第二个理由是第三方物流供应商通过在搜索或协调领域锻炼他们的专业能力可以为其带来效益。如果第三方物流供应商能够与托运人共享效益，有利于促进托运人外包他们的物流活动。托运人从第三方物流利用中获得的效益取决于这样的能力。从托运人的角度，选择一个具有适当专业能力的第三方物流供应商很重要。
对于这一点，利用专业的第三方物流供应商的收益与地理效率的概念相关。如果第三方物流供应商的代理效率适当提升，供应链过程中的总经济成本将会降低或者提高净收益。在这里，总经济成本包括交易成本和供应链企业之间的协调成本等。相反，通过利用第三方物流或第四方物流供应商获得较高的收益需要委托人和供应商之间维持一个高效代理的关系。我们同样看到Nemoto, Tezuka 和Futamura提出将应用到日本企业的观点融入中国市场。
5．第三方物流供应商选择的重要性
对于托运人来说，选择第三方物流供应商来提高代理效率很重要。大致而言，有两种选择方式：公开竞争和封闭选择，公开竞争的选择比封闭选择更有优势。
因为很多代理商参加公开选拨、相互之间竞争，所以公开竞争选择的优势更明显。这不同于正常竞争，在正常竞争中，每一个代理商在特定的市场提供服务。然后，每个供应商向托运人（客户）提供竞标范围内的服务内容。有时这也被称为“市场上的竞争”，正常的市场竞争又叫“市场竞争”。
市场竞争的出现有两个好处。第一，激励每一个投标参与者提供低成本或有利的服务。第二，竞争的过程有利于具有创新能力的专业第三方物流供应商出现。
但是，封闭模型是常用的，特别是在日本，因为开放竞争包含以下问题。首先，使用开放的竞争意味着托运人必须承担来自于外包给一个未知的第三方物流服务商的风险。当一个未知的第三方物流服务商被选择，托运人可能不清楚供应商的特点。换句话说，货主和第三方物流供应商之间的信息不对称问题可能出现。整体的物流活动外包给一个第三方物流供应商可能对托运人的收入有很大的影响。由于选择错误一个第三方物流提供商的损失会很大。
对于第三方物流提供商和客户之间的信息不对称造成的风险，Nemoto, Visser and Yoshimoto指出，当货主通过互联网公开拍卖选择货运公司，有可能是一个高风险的劣质服务。事实上，运输成本通过互联网公开拍卖可能会减少。但有时发现当使用开放的选择时低质量的风险超过成本的节省。通过互联网选择可以说是对公众最高层次的开放。因此，托运人可能面临一个相对较高的风险，即一个未知的合作伙伴和不对称的信息。在对公众开放的竞争上了解对方以降低风险，并且仔细的进行选择，这是很必要的。
其次，在严重的竞争性拍卖和在不确定的情况下“赢家的诅咒”问题也被提出。赢者的诅咒是一种最高和最乐观的投标人中标的情况，但最终以亏损告终。在物流采购失败的一个因素是“过多的承诺和在交付之下”，这可以被解释为一种赢家的诅咒。Kodaira，一个第三方物流师，他说：“我经常观察到日本的第三方物流供应商（货船）使用负收益进行操作。然而，供应商很难继续在这些条件下操作，最后他们的合同被取消。”总之，这样的“赢家的诅咒”的案例可以很容易地在开放竞争的选择中被发现，特别是在日本。
第三，许多参与者预计在公开招标选择第三方物流供应商。因此，交易成本随着投标人数的增加而上升。选择一个第三方物流提供商需要多指标评价包括估计的成本，服务质量等，使选择的工作与标准的单指标拍卖相比，成本更大。文件重申了这一点。例如，Vaidyanathan提供评估3PL供应商的标准。他发现了六种因素例如信息技术，质量，成本，服务，性能指标，并发现当托运人利用第三方物流提供商时信息技术的职能是很重要的。
另外，一个开放的拍卖可能会透露重要的信息给托运公司。这样的信息披露可能对货主带来风险。事实上，非公开的合同往往在选择阶段
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