Guidelines on Risk Management
These Guidelines are intended to outline a general risk assessment and risk management methodology for Marine Aids to Navigation including Vessel Traffic Services (VTS) so that all types of risks are effectively managed. The Guidelines may be used when assessing the optimum mix of aids to navigation and other facilities, including injury or loss of life, property, the environment, or something else of value. The annexes to the Guidelines include an example application as well as definitions for some of the risk terms used herein. Other examples of the application of the methodology described in the Guidelines will be published on the IALA website (http://www.iala-aism.org) as they become available.
In order that different Marine Aids to Navigation Authorities can consistently apply the Guidelines it is important that the process is clearly documented and formally recorded in a uniform and systematic manner. This will ensure the process is transparent and can be easily understood by all parties irrespective of their experience or background in the application of risk assessment and related techniques.
In the interim period, these Guidelines provide the basis for trial applications aimed at demonstrating the potential of utilizing a formal risk management process. The Guidelines will be reviewed, after a period of practical application, to amend and update as deemed necessary.
RISK MANAGEMENT DECISION PROCESS
The Risk Management process described in the Guidelines comprises five steps that follow a standardized management or systems analysis approach:
a. Identify risks/hazards
b. Assess risks
c. Specify risk control options
d. Make a decision; and
e. Take action.
Organizations should evolve on an ongoing basis in order to remain relevant and to meet their mandate and objective as changes occur. Mastering risk is becoming essential as part of the current evolutionary context.
Risk is about something that may happen in the future. Factors such as technological innovation and complexity and growing social and cultural awareness are making it increasingly difficult to anticipate what may occur in the future. Risk management involves the analysis of scenarios about future events, their likelihood, impact and acceptability to stakeholders. This information is critical to issues such as the balancing of “program integrity” and “limited resources.” Simply put, limitations on resources can adversely affect program integrity that involves the ability of organizations to ensure the continued achievement of results consistent with priorities. Organizations need modern management approaches including risk management to make
THE IMPORTANCE OF USING A RISK MANAGEMENT PROCESS
judgements about maintaining program integrity. Competency in conducting intuitive and systematic analyses of the level of risk involved in organizational transition and new opportunities will support timely decision making and demonstrate due diligence across and down the organization.
Individuals and organizations manage risk every day consciously and unconsciously. The need to do so more systematically and explicitly is also a matter of transparency, accountability and credibility. Transparency gains are occurring as a matter of public sector reform and technology advances. Transparency leads to accountability and potential effects on credibility. Integrating risk management into management and operational practices provides a basis for anticipating transparency issues, managing accountability expectations and maintaining credibility. Credibility is maintained when stakeholders gain assurance that the organization is “in control.” Such assurance is gained in part when it is transparent in plans, reports and stakeholder interfaces that the organization systematically and continually identifies, assesses and manages its risks. In effect, an organization must incorporate risk assessment and risk management into its own management system.
TEMPORAL NATURE OF RISK MANAGEMENT
Risk also has a temporal nature and it should be recognized that the process is iterative, and that a return to a previous step can be made at any time.
FLEXIBILITY IN A RISK MANAGEMENT PROCESS
Risk management involves estimation, assumptions and implementation of strategies and procedures carried out by people. In many cases it is necessary to take a decision where all these elements have degrees of uncertainty. Most risk management approaches will examine these uncertainties and devise strategies to monitor events in order to be timely in adjusting a decision as a result of an uncertainty unfolding in a manner other than expected.
Risk management includes the objectives of sensible risk taking in order to support the achievement of results. Because zero risk situations are by and large not affordable in todayrsquo;s resource environment, some level of risk taking will always be a part of decisions. However, the climate for promoting timely decisions involving risk will be undermined削弱 if there is not an attitude
of allowing for adjustments after a decision has been made. Allowing for adjustment should be built into the risk management process. Allowing for adjustment should involve learning from the adjustment so that it will be avoided in the future. Managers can be taken to task for not avoiding a known problem but they need to feel supported in terms of there being an allowance for adjustment on areas of new uncertainty.
Monitoring the estimations, assumptions and actions by the people implementing strategies and procedures will ensure adjustments are identified and implemented in a timely manner.
CONSULTATION AND COMMUNICATION
Reforms aimed at becoming more fiscally sound have increased the need for trades-off in the options and services provided by most organizations. Risk
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风险评估准则
这些准则旨在概述包括船舶交通服务（VTS）在内的海洋助航工具的一般风险评估和风险管理方法，以便有效地管理所有类型的风险。指南可用于评估导航和其他设施的最佳组合，包括伤害或生命损失、财产、环境或其他有价值的东西。准则的附件包括一个示例应用程序，以及此处所使用的一些风险术语的定义。该方法的应用指南中描述的其他例子将公布在国际航标协会网站（http://www.iala-aism.org）当他们成为可用。
为了使不同的海洋助航当局能够始终如一地应用这些准则，必须清楚地记录和正式记录这一进程，并以统一和系统的方式加以记录。这将确保这一过程是透明的，所有缔约方都可以很容易地理解，不论其经验或背景如何应用风险评估和相关技术。
在过渡时期，这些准则为审判应用提供了依据，以展示利用正式风险管理过程的潜力。在经过一段时间的实际应用后，这些准则将被视为必要的修订和更新。
风险管理决策过程
指南中描述的风险管理过程包括五个步骤，遵循标准化管理或系统分析方法：
A.识别风险/危害
B.评估风险
C.指定风险控制选项
D.作出决定；
E.采取行动。
组织应不断发展，以便保持相关，并在发生变化时履行其任务和目标。掌握风险正成为当前进化环境的一部分。
风险是指将来可能发生的事情。诸如技术革新和复杂性以及社会和文化意识的提高等因素使人们越来越难以预测将来会发生什么。风险管理涉及对未来事件的情景分析，它们对利益相关者的可能性、影响和可接受性。这些信息对诸如“程序完整性”和“有限资源”的平衡等问题至关重要，简单地说，对资源的限制会对程序完整性产生不利影响，这涉及到组织确保继续实现与优先级一致的结果的能力。组织需要现代管理方法，包括风险管理。
使用风险管理过程的重要性
关于维护程序完整性的判断。在组织变革和新的机会中，对风险水平进行直观和系统的分析，将有助于及时作出决策，并在组织内外展示尽职调查的能力。
个人和组织每天都有意识地、无意识地管理风险。更加系统和明确地这样做的需要也是透明度、问责制和信誉的问题。透明度的提高是公共部门改革和技术进步的结果。透明度导致问责制和对信誉的潜在影响。将风险管理纳入管理和业务实践，为预见透明度问题、管理问责制期望和保持信誉提供了基础。当利益相关者获得“组织控制”的保证时，信誉得以维持。这种保证在组织、系统和持续地识别、评估和管理其风险的计划、报告和利益相关者界面中是透明的。实际上，一个组织必须将风险评估和风险管理纳入自己的管理系统中。
风险管理的时间性质
风险也具有时间性，应该认识到过程是迭代的，并且在任何时候都可以返回到前面的步骤。
风险管理过程中的灵活性
风险管理包括对人们实施的战略和程序的估计、假设和实施。在许多情况下，有必要作出决定，所有这些元素都有不确定度。大多数风险管理方法将研究这些不确定性，并制定战略来监测事件，以便及时调整由于不确定性以外的方式展开的决定的结果。
风险管理包括明智的风险承担目标，以支持结果的实现。因为在当今的资源环境中，零风险的情况基本上是不起得起的，所以某种程度的风险承担将永远是决策的一部分。然而，如果没有一种态度作出决定后允许调整，促进有关风险的及时决策的气候将受到破坏。
允许在风险管理过程中进行调整。允许调整应包括从调整中学习，以便将来避免它。管理者可以承担任务，避免不知道已知的问题，但他们需要在新的不确定性领域进行调整，得到支持。
监测实施战略和程序的人员的估计、假设和行动，将确保及时确定和执行调整。
协商和沟通
针对越来越多的财政健康有改革增加在大多数组织提供了选项和服务行业的需要。风险通常是这些交易中的一个因素。然而，在权衡交易的过程中，有三个令人信服的理由使利益相关者在制定风险管理政策时继续进行磋商和沟通。
首先是项目经理应与利益相关者协商的原则，并有一项相关协议，即利益相关者有权有意义地参与决策，并了解决策的依据。应该承认，尽管有广泛协商的好处，项目经理通常有最终决定权。几乎所有的公众参与过程都必须解决利益相关者在决策过程中的作用问题，而不管参与者是否有权制定政策。
第二个信念是，有关的智慧不仅限于本组织的科学专家和官员，而且利益相关者往往会向决策者提供可能不会提供的相关信息。
第三的理由是，广泛协商可减少冲突，增加对海事当局对海洋援助作出的决定的接受或信任。与此相关的是人们越来越认识到信任是影响所有利益相关者如何感知风险的一个因素。
与利益相关者进行有效的沟通和协商，可以使决策者对风险问题有更深入的了解，因为利益相关者往往具有独特的观点或相关信息，而这些信息或其他信息不可能提供给决策者。这将导致更好、更明智的决策。同样重要的是，有效的沟通为决策者提供了一个独特的机会，以提高与利益相关者的信誉。提高了信誉，增加了安全性，增加了对安全计划的接受和遵守。相反，不恰当或差的沟通会降低可信度，严重阻碍目标的实现。
信息和数据
适当的数据对于风险管理过程的每一步都是必要的。当数据不可用时，可以使用专家判断、物理模型、模拟和分析模型来获得有价值的结果。
有关事故报告、未遂事故和操作失误的数据可能对制定更平衡、更积极和更具成本效益的决定非常重要。应当对要使用的数据的价值作出判断，以确定不确定性和局限性，并评估应放在可用数据上的依赖程度。
文件要求
在整个风险管理过程中都需要有大量的文件，特别是对生命、财产或环境的风险正在评估中。如果在审查问题相对无关紧要，文件要求可能不大，但仍有必要。
文档:
- a帮助解释决定；
- b在作出决定后帮助辩护；
- c为今后的风险管理过程提供参考，以促进持续改进；
- d提供监控功能；
- e提供所有决定的基础，因为所有决定都是以信息为基础的；
- f提供诉讼记录；以及
- g帮助将决定的原因传达给利益相关者。
这可能是文档是详细和全面的批判，在可能的诉讼例。然而，对文件的需要应反映出利益相关者对风险决策的重视程度、对这些问题的关注程度和/或决策者所能获得的资源。应该作出合理的努力来记录这一过程而不产生过度的文书工作。
文档可能是未来决策的重要资源，正如缺乏文档可能产生严重问题一样。要提供的文件数量应该是一个严肃的考虑事项。虽然有人警告不要遮遮掩掩，但有些信息可能需要保密。
风险管理过程
步骤1——识别风险/危害
范围
第1步的目的是确定和生成一个优先级的风险/风险列表，具体是针对所审查的问题。这是通过使用标准技术来识别风险/危害，这有助于事件的发生，并通过利用现有数据和判断来筛选这些风险/危害。
定义问题/ Trigger
分析中的问题及其边界应仔细定义，说明相关的风险问题。这通常是这个过程中最困难的阶段。然而，从根本上来说也是最重要的。风险管理过程可能出于若干原因，包括：
- A定期的安全审查；
- B监控系统（包括以前系统的影响）；
- C紧急事件、事故或事件；
- D公众的请求或抱怨；
- E对本组织业务的其他决定、变更或修改；以及
- F任何内部或外部活动，包括资金、业务和技术变化。
为了避免混淆，必须对问题和问题进行明确的定义和记录，并一次处理一个问题。优先考虑问题是很重要的。随着信息的增多，问题也可能在整个过程中发生变化。例如，可能出现新的问题，问题可能会消失，或优先事项可能会改变。
咨询者
在这一阶段，根据情况，有利于查明和与利益有关者协商，以验证或界定问题的范围。组织中的决策者常常认为问题的重要性不同于外部利益相关者。
显然，没有必要让所有外部利益相关者参与验证每一个已确定的问题。然而，决策的效果越大，关注度越大，参与程度越大。在处理一个更复杂的问题时，为了更好地解释结果，需要更多的利益相关者参与。
危险源辨识的方法
用于危险识别的方法通常包括创造性和分析性技术的结合，其目的是尽可能多地识别相关危险。创造性的因素是确保这个过程是积极主动的，而不仅仅局限于过去已经发生的危险。它通常包括结构化的小组审查，目的是查明事故的原因和后果以及相关的危害。考虑功能故障可能有助于这一过程。进行这种结构性审查的小组应包括专家在各种适当方面，如助航设计，以及协助危险识别过程和将人的因素纳入其中的专家。一个结构化的小组审查会议可以持续几天。分析元素确保适当地考虑以往的经验，并通常利用背景信息（例如适用的规章和代码、关于事故类别的现有统计数据以及对人员、有害物质、点火源等的危害清单）。
对每一事故类别的可能原因和结果进行粗略分析，应根据所审查的问题选择标准技术。
总的来说，五种类型的危险产生风险：
A.自然灾害，如洪水、风暴、地震、生物灾害等自然现象；
B.通货膨胀、萧条、税费变动等经济风险；
C.技术危害，如系统或设备故障、火灾、爆炸、老化和空气/水污染；以及
D.人的因素，如训练不当或疲劳的人的错误或疏忽，或故意疏忽、破坏或恐怖主义行为。
E.操作危险如搁浅、碰撞、冲击等意外事件。
灾害类型
这五种类型的危险有能力产生七种不同类型的损失：
A.健康损失包括死亡和伤害；
B.财产损失，包括实物和知识产权；
C.导致成本增加或收入减少的经济损失；
当一个组织因涉嫌违反法律义务而被起诉时，造成的责任损失，即使没有责任，也必须予以辩护。责任损失能够摧毁或削弱一个组织；
E.当关键雇员的服务丢失时，人员流失；
F.环境损失（对土地、空气、水、动植物的负面影响）；名誉或地位的丧失。
风险识别
危险识别可以归纳为三个子任务：
A.对已知的危险源或启动事件进行结构化和全面的考虑，通常通过回顾过去的事件和损失确定；
B.由一个理解系统所有方面的团队的头脑风暴。在团队领导的带领下，这项工作包括按照危险的结构化列表来识别风险是如何导致风险的；
C.风险情景的频率和后果的初步分配。这项任务在帮助决策者选择风险评估步骤中进一步分析的情景（对于行动或更详细的频率和后果的估计），以及将这些风险场景放在一边是有用的。
风险的主要贡献者
应注意确保危险清单，包括管理失败的项目有适当的变更管理程序；在发生工艺失败时缺乏调查和后续行动；缺乏组织内的事故调查议定书等。
纳入人的因素
人的因素是因果关系和避免事件的最重要的促成因素之一。应在风险管理框架内系统地处理人的因素问题，将它们直接与事件的发生、根本原因或影响联系起来。应该使用适当的技术来整合人的因素。
风险识别
风险可能是既定的，以确定危险的城市和一个品种（均值，包括：
A.失效模式与效应分析；
B.历史事故数据的分析，利用现有的经验和报告如果可能的；
C.失效树分析；
D.事件树分析；
E.危险作业和研究；
F.专业判断（内部的和外部的专家）；
G.个人的观察（例如，网站的访问）。
因为意识是最复杂的问题，它是不可能的，所有的风险将被确定。我经常会有一些风险，将是唯一确定的是下面的事件。
结果
步骤1的输出包括：
A.优先级的风险/危害/意外事件清单；
B.风险/危害/意外事件的初步描述。
步骤2——评估风险
风险评估包括两个主要子活动：风险估计和风险评估。
步骤2a风险估计
风险估计次级活动的范围
在决策过程的这一步中，估计与分析所选择的每个风险场景相关联的频率和后果。
方法估计的频率和后果
这个过程的第一步是确定将用于任何分析的方法或方法。估计应以历史数据、模型、专业判断或方法组合为基础。最好遵循既定的科学或统计议定书。有必要明确地定义这些应用方法避免了技术专家和公众之间的冲突判断结果的技术优点的时候。方法的选择将反映所需的准确度、成本、可用数据、团队的专门知识水平以及方法对利益相关者的可接受性。
重要的是，技术专家清楚地解释将在技术分析中使用的方法。这是没有必要的人了解这些方法的细节，只要他们知道，他们可以通过自己的分析再现和专家审查。这一进程应始终公开透明，以便在决策者和其他利益相关者之间建立信任，并对结果提供信心。
频率和后果（即风险或预期损失）的估算方法
有许多方法和相关的措施被用来估计风险/预期损失（即危险和不必要事件的频率和后果的综合影响）。
A.货币估计
从技术上讲，风险被定义为意外事件或危险时刻的可能性（概率、
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