英语原文共 54 页

用于IMO规则制定过程中的综合安全评估指南（FSA）

1. 海事安全委员会第七十四届会议（2001年5月30日至6月8日）和海洋环境保护委员会第四十七届会议（2002年3月4日至8日）批准了综合安全评估准则（FSA）用于IMO规则制定过程中，见附件。
2. FSA是一个合理而系统的过程，用于评估与海事安全和海洋环境保护相关的风险，以及评估IMO降低这些风险的选择的成本和收益。FSA的使用与IMO决策过程一致，并应为其提供支持。它为第A.500（XII）号决议“1980年代本组织的目标”、A.777（18）“委员会及其附属机构的工作方法和工作安排”和A.900（21）“本组织在2000年代的目标”提出决定提供依据。
3. FSA的应用可能与监管措施的提案特别相关，这些措施对海运业的成本或可能产生的行政或立法负担具有深远影响。这是通过为拟议的监管措施提供明确的理由并允许比较这些措施的不同选择来实现的。这符合FSA的基本理念，因为它可以用作促进透明决策过程的工具。此外，它提供了一种积极主动的手段，可以在发生严重事故之前考虑潜在的危险。
4. 请成员国政府和非政府组织在认为必要时根据所附准则申请FSA，并根据“准则”附录8所示的报告标准格式将结果提交本组织。
5. 本通函取代MSC/Circ.829-MEPC / Circ.335关于将综合安全评估（FSA）应用于IMO规则制定过程中的临时准则。

附件

用于IMO规则制定过程的综合安全评估指南（FSA）

目录

1. 介绍
   1. FSA的目的
   2. 准则的范围
   3. 应用
2. 基本术语
3. 方法
   1. 处理
   2. 信息和数据
   3. 纳入人的因素
   4. 评估监管影响力
4. 问题定义

准备研究

• 1. 通用模型
  2. 结果

1. FSA步骤1 - 识别危险
   1. 范围
   2. 方法
   3. 结果
2. FSA步骤2 - 风险分析
   1. 范围
   2. 方法
   3. 结果
3. FSA步骤3 - 风险控制选项
   1. 范围
   2. 方法
   3. 结果

FSA步骤4 - 成本效益评估

• 1. 范围
  2. 方法
  3. 结果

1. FSA步骤5 - 决策建议
   1. 范围
   2. 方法
   3. 结果
2. 介绍FSA结果

图清单

图1 - FSA方法的流程图

图2 - 损耗矩阵的例

图3 - 集成系统的组件

图4 - 将人员可靠性分析（HRA）纳入FSA流程

图5 - 风险矩阵

图6 - 风险贡献树示例附录列表

附录清单

附录1 - HRA指南附录2 - 危险例

附录3 - 危害识别和风险分析技术附录4 - 事故情景的初步序

附录5 - 风险的措施和容忍度

附录6 - 风险控制措施的属性

附录7 - 成本效益指数的计算实例

附录8 - 向IMO报告FSA应用的标准格式

用于IMO规则制定过程的综合安全评估指南（FSA）

1. 介绍
   1. FSA的目的
      1. 综合安全评估（FSA）是一种结构化和系统化的方法，旨在通过风险分析和成本效益评估，加强海上安全，包括保护生命，健康，海洋环境和财产。
      2. FSA可用作工具，帮助评估新的海事安全和海洋环境保护条例，或对现有和可能改进的法规进行比较，以期在各种技术和运营问题之间取得平衡包括人为因素，海洋安全或海洋环境保护与成本之间。
      3. FSA符合当前的IMO决策过程，它为第A.500（XII）号决议《1980年代本组织的目标》、A.777（18）《委员会及其附属机构的工作方法和工作安排》和A.900（21）《本组织在2000年代的目标》提出决定提供依据。
      4. 通过应用FSA，IMO的决策者将能够评价所建议的规章修改对整个行业和受其决策影响的各方在利益（例如预期减少生命损失或污染）和所产生的相关成本方面的影响。FSA应促进制定适合各方的规章修改，从而有助于达成共识。

准则的范围

本指南旨在概述FSA方法作为一种工具，可用于IMO规则制定过程。为了使FSA能够被不同方面一致地应用，重要的是该过程被清楚地记录并以统一和系统的方式正式记录。这将确保FSA流程透明，所有各方都可以理解，无论他们在应用风险分析和成本效益评估及相关技术方面的经验如何。

应用

• • 1. FSA方法可以通过以下方式应用：
       1. 成员国政府或具有IMO咨询地位的组织，在提出海事安全、污染预防和响应相关的IMO文件的修正案时，为分析这些提案的影响可采用FSA方法;或
       2. 委员会或指示的附属机构，提供对规章框架的平衡观点，以确定优先事项和关注领域，并分析拟议变更的益处和影响。
    2. FSA并非在所有情况下都适用，但其应用在对成本（对社会或海运业）或可能对立法和行政负担产生深远影响的提案尤为适切。在需要降低风险而关于做什么的必要决定都不清楚的情况下，无论项目范围如何，应用FSA也可能有用。在这种情况下，FSA将使拟议变更的利益得到适当建立，从而使成员国政府更清楚地了解提案的范围，并改进其作出决定的依据。

基本术语

以下定义适用于本指南：

事故： 意外事件涉及死亡，受伤，船舶丢失或损坏，其他财产损失或损坏或环境损害。

事故类别： 统计表中报告的事故指定它们的性质，例如火灾，碰撞，接地等

事故情景： 从发起事件到最终事件之一的一系列事件阶段。

后果： 事故的结果。

频率： 每单位时间发生的次数（例如每年）。

通用型号： 所有正在考虑的船舶或区域共有的一组功能。

危险： 可能威胁人类生命，健康，财产或环境。

初始事件： 导致危险情况的一系列事件中的第一个或事故。

风险： 结果的频率和严重程度的组合。

风险贡献树： 构成了风险模型的所有故障树和事件树的组合。

(RCT)

风险控制措施： 控制单一风险因素的手段。

(RCM)

风险控制选项（RCO）： 风险控制措施的组合。

风险评估标准： 用于评估风险可接受性/耐受性的标准。

方法

• 1. 过程
     1. 步骤
        1. FSA应包括以下步骤：
           1. 识别危害;
           2. 风险分析;
           3. 风险控制选择;
           4. 成本效益评估;和
           5. 决策建议。
        2. 图1是FSA方法的流程图。该过程始于决策者定义要评估的问题以及任何相关的边界条件或约束。这些内容将提交给将执行FSA并向决策者提供结果以供其决议使用的小组。如果决策者需要进行额外的工作，他们将修改问题陈述或边界条件或约束，并将其重新提交给小组，并在必要时重复该过程。在FSA方法中，步骤5与每个其他步骤相互作用，以得出决策建议。执行FSA流程的小组应该由具有适当资格和经验的人员组成，以反映影响的范围和正在处理的“事件”的性质。

筛选方法

• • • 1. 该方法的应用深度或程度应与问题的性质和重要性相称。但是，在开始详细申请之前，建议对相关船舶类型或危险类别进行粗略应用，以便包括所考虑问题的所有方面。每当存在不确定性时，例如在数据或专家判断方面，应评估这些不确定性的重要性。
      2. 危害和风险的表征应该是定性的和定量的，描述性的和数学的，与现有数据一致，并且应该足够广泛，包括一系列减少风险的选择。
      3. 可以使用分层筛选方法。这将确保不使用相对简单的工具进行初步分析来进行过度分析，其结果可用于支持决策（如果支持程度足够）或范围/框架更详细的分析（如果不）。因此，初步分析主要是定性的，并认识到随后的分析将在必要时提高细节和量化程度。
      4. 对历史数据的回顾也可用作详细研究的准备。为此目的，损失矩阵可能是有用的。一个例子可以在图2中找到。

信息和数据

• • 1. FSA流程每个步骤所需的适当数据的可用性非常重要。当数据不可用时，可以使用专家判断，物理模型，模拟和分析模型来获得有价值的结果。应考虑IMO已经提供的数据（例如伤亡和缺陷统计数据）以及预期FSA实施时这些数据的潜在改进（例如，更好的记录相关数据的规范，包括主要原因，潜在因素和与伤亡有关的潜在因素）。
    2. 有关事故报告，险情和操作失误的数据可能对于制定更加平衡，积极主动和具有成本效益的立法非常重要。应对可收集的数据价值进行判断，以确定不确定性和局限性，并评估应对现有数据的依赖程度。

纳入人的因素

• • 1. 人为因素是导致事故的因果关系和避免事故的最重要的贡献因素之一。应在FSA框架内系统地处理图3所示整个系统中的人为因素问题，并将其与事故，潜在原因或影响的发生直接联系起来。应该使用适当的人为因素。
    2. 可以通过使用人类可靠性分析（HRA）将人类因素纳入FSA过程。在FSA中使用HRA的指南见附录1和图4中的图解。为了便于参考，附录1中的编号系统与本指南其余部分的编号系统一致。

评估监管影响力

重要的是要确定将监管制度与事件发生联系起来的影响网络。影响图的构建可能有所帮助（见附录3）。

问题定义

• 1. 准备研究

问题定义的目的是仔细定义与所审查或将要制定的法规相关的分析问题。通过考虑所有相关方面，问题的定义应与运行经验和当前要求保持一致。在处理船舶时可能被认为是相关的（不一定按重要性排序）是：

1. 船舶类别（例如类型，长度或总吨位范围，新的或现有的货物类型）;
2. 船舶

   资料编号：[5100]

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