上海自贸试验区及其对经济增长的影响：反事实方法外文翻译资料

原文出处：Dechun Huang, Vu Thi Van, Md. Ekram Hossain, Zhengqi He. Shanghai Pilot Free Trade Zone and Its Effect on Economic Growth: A Counter-Factual Approach*[J]. Open Journal of Social Sciences,2017, (05):73~91.

Shanghai Pilot Free Trade Zone and Its Effect on Economic Growth: A Counter-Factual Approach*

Dechun Huang, Vu Thi Van, Md. Ekram Hossain, Zhengqi He

Business School, Hohai University, Jiangning, China

Abstract：

Together with the deepening of globalization and economic integration, trade and investment liberalization has played more important role in economic cooperation. Besides the free trade agreements among member countries, free trade zone is also considered to establish a favorable environment in order to attract foreign investment and promote economic growth of the areas laying inside and outside the zone. On the basis of economic reforming and trade liberalization initiative, China approved the establishment of Shanghai Pilot free trade zone on September 29th, 2013. The Shanghai Pilot free trade zone is the experiment area of the whole countryrsquo;s national economic transition process. For the first time, many new policies and management mode were adopted in this area to examine their performance and usability. This study aims to analyze the policyrsquo;s effect of Shanghai pilot free trade zone on Shanghai economic growth. By using counter-factual method, the study compares the difference of Shanghai GDP in counter-factual scenario from the actual scenario and figures out the policy effect with the existence of the free trade zone. Therefore, the finding emphasizes the strong effect of Shanghai free trade zone on its economic growth. Understanding the economic effect of Shanghai pilot free trade zone is necessary to further up investment and trade liberalization in China.

Keywords：Shanghai Pilot Free Trade Zone, Policyrsquo;s Effects, Economic Growth, Counter-Factual Analysis

1. Introduction

1.1. New Free Trade Zones in China

The Shanghai Pilot Free Trade Zone (or the “FTZ”) is located in the Pudong New Area of Shanghai, is the first free trade zone in Chinese mainland. The Shanghai FTZ was approved by Chinarsquo;s State Council on 22 August 2013 and was officially launched on 29 September 2013. The Shanghai FTZ covers an area of 28.78 square kilometer and comprises the four existing customs supervisory zones, including Waigaoqiao Bonded Zone, Waigaoqiao Bonded Logistic park, Yangshan Bonded Port and Pudong Airport Comprehensive Bonded Zone. In 2014, it was expanded by incorporating Lujiazui Financial Area, Jinqiao Export Processing Zone, and Zhangjiang High Tech Park, expanding the area of the Free Trade Zone from 28.78 square kilometers to 120.72 square kilometer. The FTZ is expected to facilitate open trade anchored in liberalized provisions on foreign exchange management, tax policies, and customs supervision [1].

The establishment of the Shanghai FTZ, as part of the national strategy of more proactively opening up China, is a big step forward in the countryrsquo;s desire to adapt to new global economic trends and trade developments. The Shanghai FTZ implemented various reforms in term of policies and logistics to facilitate the free movement of goods at the regional level. With the implementation of regulatory procedures simplification, business costs reduction and large tariff-free zone, the Shanghai FTZ aimed to further open up the service industry, provide a flexible environment for foreign exchange and off-shore financial services, dramatically reduce the transaction costs of firms, and ease other regulations. The Shanghai FTZ adopted “frontline, completely liberalized” processes and reform the current practice of declaring goods before these enter the trade area as well as reduce the trading barrier with favor tariff policy and convenient administrative procedures. One highlight of the Shanghai FTZ is the adaption of the negative list system in investment management. This list includes specific projects what are not open to foreign investment or are of restricted access, otherwise are fully open to foreign investment. It is expected that Shanghai FTZ will not only encourage foreign investment investing to provide a wide range of value-added services but will also make ports as centers of commodity flow, capital flow, and information flow.

Taking shanghai free trade zone as policy reform experimental site, the State Council decided on December 28, 2014 to introduce the practices of Shanghai FTZ nationwide and later on, in April, 2015, there were three new Free Trade Zones were opened in Guangdong, Tianjin and Fujian that shared many of the features with the Shanghai FTZ, for example: the same negative list, the same registration procedure and many other common features [2]. After that, the Minister of Commerce for China continues to duplicate the Shanghai FTZ at more widespread level in different provinces. On the 31st of March, 2017, seven new FTZs were officially approved in Liaoning, Zhejiang, Henan, Hubei, Chongqing, Sichuan and Shaanxi municipality. Each FTZ not only shares many common features with the previous Shanghai FTZ but also has different priorities. For example, Zhejiangrsquo;s FTZ will focus on international maritime services and international oil storage, while Liaoning will focus on deepening state firm reform, Chongqingrsquo;s FTZ will target to develop Chinarsquo;s “One Belt, One Road” initiative and Henan will focus on international logistics and transportation [3].

1.2. Current Situation of Shanghai Pilot Free Trade Zone

The Shanghai free trade pilot zone has been established for almost 4 years and continuously completes its institutional innovation by carrying out the negative list management mode for market access, deepening foreign investment, overseas investment management and commercial system reform. At the end of 2016, there are 61 “centralized registration offices” have been

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注：1.装订中文在前，英文在后

2．英文原文注明出处

3．要有批改痕迹

上海自贸试验区及其对经济增长的影响：反事实方法

Dechun Huang, Vu Thi Van, Md. Ekram Hossain, Zhengqi He

河海大学商学院，江宁,中国

摘要

随着全球化和经济一体化的不断深入，贸易和投资自由化在经济合作中发挥了越来越重要的作用。除了成员国之间的自由贸易协定外，自由贸易区还被认为建立有利的环境来吸引外国投资，并促进自由贸易区内外地区的经济增长。根据经济改革和贸易自由化倡议，中国于2013年9月29日批准建立上海自由贸易试验区。上海自贸试验区是中国国民经济转型过程的试验区，首次在此领域采用了许多新的策略和管理模式来检查其性能和可用性。本研究旨在分析上海自由贸易试验区对上海经济增长的政策影响，采用反事实方法，将反事实情景下的上海GDP与实际情景的差异进行比较，并通过自由贸易区的存在来弄清楚政策效应。因此，研究结果强调了上海自贸区对其经济增长的强大影响。了解上海自由贸易试验区的经济效应对于进一步促进中国的投资和贸易自由化是必要的。

关键字：上海自贸试验区，政策效果，经济增长，反事实分析

1.引言

1.1.中国的新自由贸易区

上海自由贸易试验区(简称“FTZ')位于上海浦东新区，是中国内地第一个自由贸易区。上海自贸区于2013年8月22日获得中国国务院批准，并于2013年9月29日正式启动。其占地面积28.78平方公里，包括四个现有的海关监管区：外高桥保税区、外高桥保税物流区公园、洋山保税港区和浦东机场综合保税区。2014年，它合并了陆家嘴金融区、金桥出口加工区和张江高科技园区，从而将保税区的面积从28.78平方公里扩大到120.72平方公里。预计自由贸易区将促进以外汇管理、税收政策和海关监管的自由化规定为基础的开放贸易。[1]

作为更积极开放的中国的国家战略的一部分，建立上海自贸区是中国适应新的全球经济趋势和贸易发展愿景的一大进步。上海自贸区在政策和物流方面进行了各种改革，以促进区域一级货物的自由流通。上海自贸区的目标是通过简化监管程序、降低业务成本以及扩大免税区来进一步开放服务业，为外汇和离岸金融服务提供灵活的环境，大幅降低交易成本并放宽其他规定。上海自贸区采取了“前线完全自由化”的流程，改革了目前货物在进入贸易区之前申报的规定，并通过优惠的关税政策和便利的行政程序减少贸易壁垒。上海自贸区的一大亮点是负面清单制度在投资管理中的应用。该清单包括对外国投资不开放或限制进入的特定项目，除此之外的项目对外国完全开放。预计上海自贸区不仅将鼓励外商投资以提供广泛的增值服务，还将使港口成为商品流，资本流和信息流的中心。

国务院于2014年12月28日决定以上海自贸区为政策改革试验基地，在全国范围内推广上海自贸区的做法，随后，2015年4月，广东、天津分别设立了三个新的自贸区。这些自贸区与上海自贸区有许多共同特征，例如:相同的否定清单，相同的注册程序以及许多其他共同特征。[2]此后，中国商务部长更广泛地在不同省份复制上海自贸区的做法。2017年3月31日，在辽宁、浙江、河南、湖北、重庆、四川和陕西省正式批准了七个新的自贸区。每个自由贸易区不仅与以前的上海自贸区有许多共同点，而且有不同的偏重。例如，浙江的自贸区将侧重于国际海运服务和国际石油存储，辽宁的重点将是深化国有企业改革，重庆的自贸区将致力于发展中国的“一带一路”倡议，而河南将专注于国际物流和运输。[3]

1.2.上海自贸试验区的现状

上海自由贸易试验区成立近四年，通过实行市场准入负面清单管理模式，深化外资，海外投资管理和商业体制改革，不断完善体制创新。截至2016年底，已设立61个“集中登记办公室”，园区注册企业为21400家。通过启动在线预订、预注册服务和用于“手持式约会”的试用手机APP,注册过程也得到了简化，注册时间缩短了2/3。截至2016年末，园区内经营企业79669家， 其中内资企业62365家，注册资本4143.62亿元;外资企业17304家，注册资本243.686美元。

为了深化贸易便利化，上海自贸区大力推进通关改革，即“三个相互依存”，包括信息交流、监督互认和执法互助，并引入试行通关一体化系统，和“三自动一集中”，即自动纳税申报，自动清关，自动审核和集中检查。2016年海关代销各类债券5155笔，货值6983亿元，贡献税收1204亿元。同比分别增长7.5倍、3.0倍和3.1倍。2016年进出口贸易总额783.68亿元，增长5. 9%，其中出口231.585亿元，比上年增长14.5% (详见表格1)。

在金融方面，随着上海保险交易所、上海证券交易所和中国信托登记有限公司的开业以及国际批发交易平台上合格公司数目的增长，金融体系创新框架己基本形成。2016年末,人民币跨境交易规模不断扩大，跨境人民币结算总额1151.8亿元，跨境双边人民币资金池总收入352.213亿元。

在监督管理方面，自贸区在区域和市级层面上促进了中后期监督平台的实施，建立了企业信用信息公示系统，形成了以政府职能转变为核心的事中事后监管制度。

表1：上海自贸区2016年主要经济指标

资料来源：摘自《上海市国民经济和社会发展统计公报2016》（上海市统计局：http：//www.stats-sh.gov.cn/）

随着中国上海自贸区的发展以及国家级自由贸易区的扩大，本文旨在通过实证分析中国第一个自贸区——上海自贸区对其经济增长的影响。随着自贸区政策在中国的推广，了解上海自贸区的影响和经验将有助于在新的自贸区和中国实施政策和经济改革。上海自由贸易试验区的建立是中国适应全球经济发展的新趋势的重大举措。

2.自由贸易区文献综述

2.1.概念问题

第一个现代经济区(EPZ) 成立于二十世纪六十年代，例如1959年爱尔兰的香农自由区，1960年左右的印度的坎德拉自由区或1967年建立的台湾高雄出口加工区。这是发达国家（地区）之间的工业生产转移以及工业生产从发达国家（地区）转移到欠发达国家(地区)的结果。从那时起，各种类型的现代自由区在经济特区(SEZ) 的概念下得到了发展，它们的名称不同，例如自由贸易区，出口加工区，自由港和特区......经济特区通常被定义为由单一机构管理的地理上划定的区域，对实际位于区内的企业提供某些激励措施(例如，通常为免税进口和简化的海关程序)。 (FIAS, 2008)[4]经济特区代表经济体内的指定地理区域，在该区域中，商业活动受制于与其他经济体不同的规则，这些规则可能与投资条件、贸易、海关和税收等有关。[5]实际上，经济特区没有单一和统一的分类，但是本文遵循世界银行的分类。法雷尔（Farole）[5]将经济特区分为具有不同发展目标的六类区域。表2体现了六种经济特区类型的比较。

自由贸易区(FTZ; 也称为商业自由区)是围栏内的免税区，为贸易、转运和再出口业务提供仓储、存储和分配设施[4].格鲁贝尔（Grubel）将自由贸易区定义为“通过围栏或其他障碍与周边东道国领土隔开的区域，可以在不限制配额或不缴纳关税和消费税的情况下将境外货物带入东道国，不受外汇管制，并且符合大多数旨在保护消费者的统计报告的要求和规定[6].在自由贸易区内，货物可以存储、制造、展示、组装、分类和出售，并可以像进口一样自由出口。但是，如果将它们带入该区域的东道国，则它们将受到正常的进口配额、关税和消费税的限制。

如果自由贸易区的目的是加快贸易,那么出口加工区(EPZ)的唯一目的就是生产用于出口的的商品。出口加工区是产业集群，提供激励和促进制造业以及其他通常以出口为导向的活动。为制造单位提供一定的免税期，以便产品在国际市场上具有竞争力。混合出口加工区通常细分为对所有行业开放的一般区域和为出口导向的出口加工区注册企业保留的单独出口加工区，而单一工厂出口加工区旨在为各个地区的企业提供激励措施。

表2：经济特区的分类

资料来源：摘自FIAS（2008）[4]和Farole（2011）[5

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