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对绿色壁垒的贸易效应及中国农产品出口和海上运输问题的分析

摘要

作为新兴的非关税壁垒，绿色壁垒已成为中国农产品出口和海上运输的新绊脚石。本文选择SPS（卫生和植物检疫措施实施协定）通报编号作为绿色壁垒的衡量指标，以研究其对中国农产品出口的贸易影响。研究发现，在当前和第三年，绿色壁垒对中国的农产品出口具有积极的影响，在第三年，绿色壁垒对中国的农产品出口具有积极的市场转移作用，这能够使中国农产品增加其在其他国家的市场份额。由于从实施卫生和植物检疫措施的通知到实施需要七个到八个月的时间，并且同时农产品的生产调整周期相对较长，绿色壁垒要到第三年才能对农产品出口和海上运输发挥积极作用。

关键词：绿色壁垒，SPS通报数字，贸易影响，农产品出口。海洋运输。

引言

农业是中国的支柱产业。中国是农产品出口和海上运输的大国。但是，由于与其他主要发达出口国（例如日本和美国）的生产技术和绿色环保标准存在差距，中国的生产商需要支付额外的生产成本才能达到出口标准，这削弱了中国出口农产品的价格优势。通过研究绿色壁垒的作用机理，本文针对绿色贸易壁垒对中国农产品出口的贸易影响提出了相应的对策，以加快中国农产品出口的发展。

文献综述

本研究的文献综述分为两大部分：一是绿色壁垒的成因及应对措施；二是农产品绿色壁垒的实证研究。

关于绿色壁垒对中国农产品出口的影响的研究发现，绿色壁垒将减少农产品出口商的销售量并增加销售成本（丁，2010）。林（2012）认为，绿色壁垒损害了中国农产品的低成本优势，也增加了企业国际市场拓展的难度。但是，她指出，与此同时，绿色壁垒加快了企业技术创新的步伐。此外，它们将缩小农产品出口的市场范围（陈，2010）。

在应对绿色壁垒的政策方面，吴（2017）提出了四点建议：完善中国的农业生产体系，建立绿色认证体系，优化中国农产品的出口结构，建立绿色预警机制。魏（2016）还建议，有必要加强对中国农产品的监管，增强企业对绿色经济的认识，完善多变的国际贸易合作关系。

关于绿色壁垒的实证研究，国内外文献均得出结论：绿色壁垒在短期内限制了农产品的出口。但是，随着生产者技术水平的提高，它反而会增加出口。

Murina Marina，Nicita和Alessandro1（2017）通过量化欧盟的SPS通报数量，研究了SPS对一些低收入国家农产品出口的扭曲效应，发现SPS降低了低收入国家的出口总额约30亿美元。此外，研究表明，尽管这些低收入国家享有诸如协定之类的一些有利条件，但它们未能克服绿色壁垒。相比之下，发达国家更有能力处理关于SPS通知的限制。 Crivelli，Pramila，Groeschl和Jasmin（2016）研究了SPS对市场准入条件和贸易的影响。 SPS条款的负面影响增加了出口商的固定成本，而在SPS通知传达给客户的安全信息上可以看到积极的影响，这增加了客户的认可度，从而通过增加的销售额弥补了之前已支付的固定费用体积。因此，如果出口商克服了绿色壁垒，他们可以获得更多的市场份额，由此带来的优势也大于跨越绿色壁垒的成本。此外，他们还探讨了两种SPS标准，即合格评定（包括资格检查和监督）和产品性能检查（包括包装和标签）。

绿色壁垒的作用机理

为了进一步保护其国内市场，不同的国家开始以环境标准和系统为优先事项建立新的壁垒。鉴于各国之间的标准不一致，加上国际组织对环境保护的高度重视，“涂有环境保护”的壁垒被广泛使用。效果机制可以分为价格控制机制和数量控制机制，也可以看作是“关税 配额”的综合效果机制。

图1价格控制机制

图2 数量控制机制

价格控制机制

如图1所示，出口企业的曲线通常为AC。但是，当出口农产品面临绿色壁垒时，企业必须支付额外的费用（关税）才能满足出口要求，因此曲线AC上升到曲线ACrsquo;。当价格从P₀上升到P₁时，在零利润的情况下，企业的销量达到Q₀。如果要保持最初的价格竞争力，应将其销量增加到第一季度。

因此，绿色壁垒带来的成本增加导致出口企业面临两个方面的压力：利润空间和价格的市场竞争力。在不变的利润率的前提下，关税导致产品价格上涨。产品价格竞争力的丧失对其销量造成很大影响；而在不变价格的前提下，企业的利润将会减少。

数量控制机制

数量控制机制的主要形式是环境标准（即配额）。数量控制机制是一个动态过程，进口商将根据进口数量相应调整其自身的环境标准。如图2所示，当确定环境标准（X0）时，X0以上的产品符合进口标准，而X0以上的产品将被禁止进入该国。为了达到相应的环境标准，一些企业将引入相关的先进技术和优化的生产工艺，符合环境标准（X0）的产品数量将逐渐增加。因此，为了限制新的进口数量，进口商将设置更高的环境标准（X0）。一般来说，这是一个动态的数量调整系统。

但是，绿色壁垒的价格控制机制和数量控制机制并不是独立的。当数量控制机制达到一定水平时，企业应付出高昂的成本引进先进技术以满足环境标准，这将增加其支出并降低产品的价格优势。当大量产品达到环境标准时，进口国将采用数量控制机制来限制进口数量。因此，当进口产品的数量相对较低时，数量控制机制起主要作用，而当数量相对较高时，价格控制机制将发挥自己的作用。

模型与数据分析

绿色壁垒对中国农产品的贸易影响

（一）模型构建

export_ijt表示第t年中国（i）对其他七个国家和地区（j，即美国，日本，欧盟，韩国，澳大利亚，加拿大，新西兰）的总出口量。 GDP_it和GDP_jt代表第t年中国和出口国（地区）的人均GDP。 考虑到价格影响，人均GDP是使用美元当前价格计算的。 SPS_jt显示了出口国（地区）在t年内对中国农产品发出的SPS通知号。 D_ij是指考虑到中国与其他国家或地区之间的海上运输的地理距离。 Exchange_ijt表示直接报价法中第t年第j个国家（地区）的货币对人民币的汇率。

（2）回归结果分析

从表1可以看出，其他国家（地区）的人均GDP的P值在10％的水平上很显着。同时，中国人均GDP的P值为0，在5％的水平上很显着。这两个系数都为正，表明其他国家（地区）和中国的人均GDP对中国的农产品出口具有积极影响，即中国对其他七个国家（地区）的农产品出口与中国的和其他农产品进口国的GDP增长。 D的P值（地理距离）为0，在5％的水平上显着。这说明随着考虑到国家（地区）之间海上运输距离的增加，中国对农产品进口国的出口量将减少。考虑到海上运输的距离的增加，将增加运输时间和成本以及农产品的运输成本，而过多的运输时间将影响农产品的质量。

绿色壁垒对中国农产品出口的市场转移效应

（1）模型构建：在研究绿色壁垒对中国农产品出口的影响模型的基础上，将解释变量替换为其他国家（地区）全球农产品进口额和其他国家分析了中国（地区）农产品进口量占其农产品进口总量的情况，以及绿色壁垒对中国农产品出口的市场转移效应。

Import_jwt是第t年从j国（地区）到世界的农产品进口总量。 Rate_jwt是j国（j国）从i国（中国）进口的农产品占j国（j国）的进口总额的比例。

（2）回归结果分析：如表2所示，模型2中其他国家（地区）的人均GDP并不显着，而中国人均GDP的P值则为1％。这表明中国的人均GDP与其他国家（地区）的农业进口总量之间存在正相关关系。直接报价法下的汇率和中国与其他国家（地区）之间的地理距离与模型一所获得的相似。 SPS通知编号仅在当前阶段和滞后阶段III中才有意义，为5％，并且两者的系数均为正。滞后阶段I和II中的SPS通知编号不重要。

从表3中可以看出，在模型3中，其他国家（地区）的人均GDP的水平为1％，而中国的人均GDP的水平为10％。直接报价法下的汇率在中国与其他国家（地区）之间的汇率也很重要，为1％，而仅在滞后阶段III中，SPS通知数量的汇率为5％。

总之，由于中国是世界主要农产品出口国之一，而且中国的经济实力对从其他国家（地区）进口农产品具有重要影响。当中国的人均GDP增长1％时，其他国家（地区）的农业进口总额将增长0.09％。一旦中国的汇率上升1％（即人民币贬值），其他国家（地区）的农产品进口总额将相应地增长1.8％。

在模型2中，当前阶段和滞后阶段III的SPS通知数量显着处于5％的水平，这表明SPS对从其他国家的农产品进口具有积极作用。在模型3中，该数字仅在滞后阶段III中为5％才有意义。这也反映了模型1的结果，即，在滞后阶段III中，SPS通知号对中国农产品出口具有积极影响。在当前阶段，由于SPS通知数量的增加而带来的新环境标准尚未实施。因此，这一阶段增加SPS对中国农产品出口的积极影响实际上受到旧环境标准的影响，而出口增加是因为更多的企业可以达到旧标准。

表1 解释变量的回归结果(中国的出口农业产品)

表2 解释变量的回归结果(其他国家的(地区)农产品进口总额)

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