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稀土元素(REE)被认为是战略资源，因为它们与企业和政府互动，直接进行政策干预。政策干预可以对稀土供应安全产生重大影响(Kooroshy et al.,2015)。本研究旨在探讨中国的稀土资源政策及其对供应链弹性的影响。我们专门针对一些具有颠覆性倾向的中国稀土资源政策来分析供应链动态。我们分析了各种将价格置于中心的政策，将其作为一个整体的反馈循环。换句话说，我们关注的是价格如何响应各种弹性影响机制，如供应多样性、监管框架和库存。在这个过程中，我们调查了中国对世界其他地区(RoW)供应链的影响和中国供应链内部的动态，因为有两个不同的供应链层次，一个为中国和另一个为世界其他地区。我们表明，供应链是一个复杂的现象，系统的弹性不仅取决于物理中断，还取决于社会和地缘政治等动态因素。环境管制、投机市场和出口禁令)。我们识别链接和相互依赖即使数据不是现成的，并检查整个系统如何应对各种约束和中断。
供应中断会对供应安全产生重大影响。对于关键材料来说尤其如此。有许多中断的例子——从洪水到贸易争端到内战——在过去几十年里，严重的供应链中断影响了大量的材料。
从概念上讲，破坏可能缓慢发生，也可能迅速发生，也可能发生在供应方面或需求方面。这个分类给出了四种类型，如表1所示。
最突出的确定和分析材料临界性的方法是Graedel et al.(2012)，主要是通过采矿投资风险指标将中断纳入计算，而采矿投资风险指标又是通过国外和国内供应的比例来建立在东道国政治稳定的基础上的。这个比率用于确定供应中断的脆弱性。
另一种看待供应链中断的观点是贸易流动。贸易和贸易中断可以从实物的角度进行分析。例如，Gholz和Daryl，(2010)讨论了如果伊朗使用反舰导弹封锁霍尔木兹海峡将会中断全球石油贸易的可能性。Olson(2015)推测，只有在一个主要港口的服务中断，才能够显著地。
扰乱全球铝贸易。Mancheri等人(2018)发现，在钽的情况下，物理中断不会严重影响供应链，因为该行业的应对能力是通过弹性促进机制，如供应多样性、库存和替代。
在试图预测哪些供应链将会被破坏而不仅仅是识别哪些材料是关键的过程中，弹性是思考如何应对所有类型不可避免的中断，特别是那些意想不到的中断的有用方式。为此，我们调查了中国在2010年危机后推出的一些稀土政策，并评估这些政策如何影响稀土供应链和价格。
通过应用弹性框架，我们试图对立法和环境风险及其对全球稀土供应链的影响产生更广泛的理解。我们认为，政治——尤其是工业和贸易政策——对贸易流动的影响要比实际中断大得多。在本文中，我们旨在从贸易流动和政策的角度来解决稀土供应链的中断问题。我们关注政策对稀土供应链的影响，并利用这一分析，用一些贸易和政策相关参数更新关键材料弹性框架。
稀土用于许多产品，如电池合金、抛光粉、液晶显示器(LCDs)、混合动力汽车和发光二极管(led)。它们在诸如制导和控制、瞄准和武器系统以及通信平台等军事应用中也有战略作用。中国是世界上最大的稀土生产国、消费国和出口国，几乎垄断了全球90%以上的稀土供应基地。目前，中国的稀土开采技术仍是无可比拟的，必要的生产能力、基础设施和分销渠道都存在于一个相当宽松的环境中，包括工作场所的安全规定和低劳动力成本。
对稀土元素需求的两大驱动因素是总体经济增长速度和材料应用的新发展。例如，包括稀土元素在内的可持续发展技术在过去20年里迅猛发展。增长最快的是对新应用的需求，包括磁铁、荧光粉、催化剂和电池，目前占需求的60%以上，并将继续增长，在清洁能源方面的大量投资。表2显示了不同中间产品中使用的REEs的典型数量。每个中间产品只使用17种稀土元素中的一部分。例如，镧和铈是用于石油炼制催化剂的两种稀土元素。相比之下，永磁体使用的是镨、钕、钆、镝和铽。根据稀土元素的重量和价值，磁铁的使用占主导地位。催化剂的使用量位居第二，金属合金的使用量位居第三(Kingsnorth, 2018)。
中国控制着全球稀土产业，并在整个价值链中确立了主导地位。这种控制从采矿一直延伸到磁铁等关键中间产品的生产。其中许多中间产品是高速增长产业的关键投入。这些行业也是中国试图建立规模以主导供应链的目标(Mancheri et al.,2013)。
2010年和2011年，当中国的出口限制变得更加明显时，世界上许多专家预测，由于需求预计将超过行业的生产能力，稀土氧化物(REO)未来将出现供应短缺。然而，自2013年以来，这种情况发生了变化。中国增加生产配额和取消出口配额，以及中国境外新建或重新开放的矿山，预计将增加全球产量，导致总体过剩，某些元素预计将出现短缺，特别是钕和铕重稀土，如铽和镝。对稀土的需求是可能的每年增长7- 8% (Kingsnorth,2016)。
在20世纪90年代之前，中国是低价值稀土精矿的小生产国和出口国。从2000年起，中国成为世界上最大的稀土生产国和出口国，并迅速实现了对稀土供应链近乎垄断的控制。中国能够通过运营成本在2000年到2015年获得他们的位置的竞争力。在此期间，中国出台了多项稀土相关政策，对全球稀土供应链产生了深远影响。中国出台这些政策，是为了全面发展稀土产业，满足国内工业需求，遏制过度开采和非法采矿。此外，政府还针对国内企业，通过制造技术先进的产品来增加价值，而不是出口原材料。虽然中国限制了矿产的出口，但对成品的出口并没有具体的限制。图1描述了2015年以来我国在实现上述目标过程中实施的主要稀土政策。
中国稀土行业的概况,包括性能、行业面临的问题和文档中描述的有针对性的政策目标是中国工业和信息化部发布的2016年10月(麻省理工学院,2016)。这份文件提倡更多的政府干预来解决内部问题,如非法稀土生产、非法交易和处理,缺乏创新,上游行业产能过剩问题，以及应对环境污染的法律和监管体系不健全。表3总结了政府的REE开发目标。
表3所解释的政策目标将以不同方式影响稀土供应链的弹性。我们对结果的分析与表3中的观察指标直接相关。在观察了弹性框架在分析供应链中断中的有效性之后，我们将弹性模型扩展到包括中国稀土资源政策(Sprecher et al., 2015)。
稀土元素作为一种重要的战略矿产资源，近年来一直是研究的热点。一些学者在关注稀土资源或产业时，对其储量、生产、消费和国际贸易进行了整体观察(Feng, 2007; Tse,201 1;Mancheri, 2012; Massari和Ruberti，2013年; Nieto和Zhang，2013年;Mancheri, 2015;Nguyen和Imholte, 2016;Wang et al.,2016)或只关注一种稀土，如离子吸附稀土(Yang et al.,2013)或单一元素(Zhang et al.,2017)及其应用(Kulekci, 2009;Goonan, 2012;Sprecher和Kleijn, 2014,2017)。稀土分布不均、替代困难等问题引发了对稀土供应安全及其趋势的研究。Zhang et al.(2017)专门研究了钇的供应安全性和临界性，发现钇的生产会导致各种环境/可持续性问题，使得钇的供应容易受到更加严格的环境政策的影响。Han(2015)、Mancheri et al.(2013)和Wuuml;bbeke(2015)对中国稀土政策进行了探讨，提出了增强创新能力、建立战略资源储备体系等政策含义。然而，尽管中国的稀土供应有所下降，但一些研究表明，供应量很少，世界其他地区稀土供应严重短缺(Golev et al.,2014;tuk, 2014;Rollat et al.,2016)因为国外已经采取了一些对策(Mancheri and Marukawa, 2016;Sprecher等人，2015;Dobransky, 2013;Bartekovaacute;和Kemp，2016)。更多的专家转而考虑稀土元素的回收和废物管理，因为它们是新的潜在的主要供应来源(Bailey等人，2017;Schulze和Buchert, 2016年和Binnemans等人，2013年;Morf等人，2013;Rademaker等人，2013;Habib和Wenzel, 2014;Machacek等人，2015)。此外，稀土元素的回收利用和废物管理也有助于减少稀土生产对环境的负面影响(Wan and Wen, 2015)。此外，也有关于稀土元素作为输入的替代及其对清洁能源发展的影响的研究(Alonso et .,2012;Kleijn, 2012;Riddle等人，2015;Stegen, 2015)。
作为世界上最大的稀土生产国和出口国，中国的稀土政策，特别是出口限制，近年来一直备受关注。多项研究表明，中国稀土政策的动机是出于国内考虑，如环境保护和资源节约(Gu, 2011;Hayes-Labruto等人，2013;Wubbeke, 2013;Bartekovaacute;和Kemp, 2016)，下游优势产业的发展(Wuuml;bbeke, 2015)，稀土密集型产业的迁移(Pothen和Fink, 2015)。然而，一些研究发现，限制并没有实现环境保护的目标(Korinek和Kim, 2010;加文,2013;Mancheri, 2015)违反了国际贸易法(Hu, 2012;世贸组织,2014年)。由于中国的环保标准不那么严格，稀土在中国制造的成本更低。或许，西方国家可以支付补贴，以补偿环境污染，但这同样会违反贸易法。这带来了更大的挑战，因为很难量化由于不同的环境法规造成的成本差异(美国技术评估办公室，1992年)
中国的稀土政策对国内外的稀土产业都产生了影响。Lackner and McEwen-Fial(2011)和Zhang等(2015)指出，中国稀土政策对中国稀土在国际市场上的市场力和价格敏感性有显著影响。特别是出口限制会提高世界价格，威胁稳定的供应(Zachmann, 2010;Wubbeke, 2015;Mancheri, 2015)，并阻碍全球向低碳能源和移动系统的过渡(Tukker, 2014)。相反，也有一些研究认为中国稀土政策对国际市场的影响有限(Muuml;ller et al.,2012)。然而，几乎所有的研究都得出这样的结论:中国的稀土出口限制将会降低对世界其他国家的稀土供应。因此，国内外对稀土资源的研究正在兴起。例如，Wang et al.(2015)和Ge et al.(2016)对中国稀土供应进行了预测，而其他一些论文则关注中国以外的供应(Christmann, 2014;macacek and Fold, 2014年;Golev等人，2014)。
随着中国的政策开始影响供应链，越来越多的研究人员将焦点转向了中国的国内政策。例如, 污染税(万、文，2015)、资源税(韩等，2015)、产业整合(崔、赵，2015;Han等，2016;Rao, 2016)和产业升级(Mancheri and Marukawa, 2016)被认为是中国政府促进稀土产业发展的良好选择。
先前的文献研究了中国在稀土领域的政策，但都没有通过弹性框架的视角进行评估。在这项工作中，我们使用弹性框架的关键材料，介绍了Sprecher等人(2015)。我们认为这个特别的框架是特别强大的，因为它评估了所有4个主要机制:供应的多样性、储存、回收和替代。研究中国稀土材料的弹性，正变得与稀土本身一样重要。通过这一评估，我们希望预测稀土供应链的生存(和弹性?)我们扩展了这一框架，将中国稀土资源政策作为弹性影响机制(无论是积极的还是消极的)。所确定的弹性影响机制没有特别的顺序:配额、税收、国际贸易法、中国的稀土进口、海外投资、标准化、储备、环境法规、行业整合、外汇和投机市场。
稀土元素是一种战略性的不可再生资源。中国是世界上最大的稀土产品生产国和出口国。然而，尽管处于垄断地位，中国过去一直未能获得定价权和巨额利润。在过去的十年里，中国颁布并调整了一系列的稀土元素政策。中国的稀土出口政策奏效了吗?为了回答这个问题，我们使用Lerner指数和BP神经网络进行了实证研究。结果表明,市场力量和中国稀土产品的价格敏感度急剧增加,表明中国的出口政策产生重大影响,差异和市场力量和价格敏感性的变化在不同国家的不同政策时期和验证中国的出口限制政策的有效性在稀土产品。此外，我们建议，为持续提升定价权，中国的重点可以从控制出口转向控制生产，如开展行业兼并，形成大型稀土生产商。
稀土元素被称为“工业维生素”，广泛应用于国防、新能源、航空航天、核工业等许多高科技领域。稀土元素的贸易是对不可再生资源的一种有价值的战略。国际稀土市场具有寡头垄断的特点。中国、独联体(独联体)、印度和美国占据了全球稀土元素的主要储量(Massari and Ruberti, 2013)。
根据Heckscher -Ohlin的要素禀赋理论，国家应该集中出口丰富的产品，集中进口稀缺的产品，从而达到资源的合理配置和价格的一般均衡(Heckscher, 1919;Ohlin, 1933)。根据国际贸易理论，当一个国家的进口量或出口量占一个国际贸易的主要份额，那么这个国家获得了对价格施加显著影响的能力，通过所谓的大国效应”(Kemp, 1969;Parikhet,, 1997)。“大国效应”的拥有者可以使产品的出口价格高于其边际成本，形成加成价格，从而获得市场支势力。
与赫克歇尔-欧林理论相一致的是，稀土资源丰富的中国是稀土产品出口量最大的国家;日本稀土资源储量非常有限，主要依靠进口稀土产品。然而，与大国效应理论相反，“虽然中国出口的稀土产品数量最多，但过去却未能获得定价权，甚至存在中国折扣的问题”(Liao and Liu, 2011)。中国折扣的定义是由于过度和无序的出口以及进口商采取经济和非经济措施来压低价格而导致的价格下降(Fang, 2007; Hurst,2010)。由于中国稀土产品出口价格较低，开采稀土元素的劳动力和环境成本较高，储量充足的国家，如美国，成为稀土产品的净进口国(Hurst, 2010;Hayes-Labrutoet.,2013)。
自2004年以来，中国发布了一
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