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知识产权作为一种复杂的自适应系统
本文旨在提供知识产权演化的一些要素。它运用基于系统的资本论观点来解释产权结构的形成和转变。这种方法强调企业家如何通过连接资本商品来创造资本组合-广泛定义为将产权（如专利）包括在他们的生产计划中。它们的行为改变了生产中使用的产权之间的互补关系。我们将产权结构视为一个复杂的自适应系统，随着产权结构的发展，产权结构表现出越来越大的结构复杂性。企业家发现产权制度的差距。当企业家组织生产以利用利润机会时，他们将现有的知识产权重新组合成新的模块，如专利池，这些模块封装了更复杂的知识产权基本组成部分的组合。专利池构成了宏观知识产权结构中新中观层次的插值。我们将我们的框架应用于第一个用于数字电视和DVD的数字视频压缩技术的专利池。
导言：作为资本结构的法律秩序
本文提供了产权和创业的进化方法的一些关键组成部分。1它运用资本论的观点来解决产权制度的性质、结构和运作的根本问题。本文通过将产权描述为一种多层次的复杂资本结构，试图解释产权制度随着时间的推移而变化的关键方面。特别是，它探讨了微观、中观和宏观层面知识产权变化的动态，并调查了专利池等新的产权结构的出现，这些结构构成了整个经济规则网络中一个新的经济组织层次。它解释了产权的变化如何与创业和生产有因果关系。重点是企业家如何设法找出复杂的产权网络中的差距，然后在现有产权之间形成新的联系，以创造新的规则组合。因此，它研究了推动产权演变和不断产生新事物的重要内生经济力量。
一般法律，特别是财产制度构成一个复杂的资本结构是什么意思？跟随费舍尔(1906)，我们对资本的定义范围很广，包括任何资源——无论是自然资源、人工资源还是人力资源——产生了人们所珍视的服务流(参见太托宾2005)。“资本货物的重要性不在于它们的物质品质，而在于它们所产生的服务流”(Lachmann1956：86)。结果是，任何资源如果被用于生产计划，都有资格成为资本。因此，法律有资格成为资本，条件是人们在生产中使用它，并认为它能够随着时间的推移提供他们想要的服务。产权等法律规则是直接或间接的生产工具。它们作为高阶资本货物发挥作用，有助于生产低阶货物(例如。消费品)。他们从企业家、公司和家庭的生产计划中利用他们的经济意义和作为资本的财产。财产规则是知识结构的组成部分，它动员和指导经济系统中材料、能源和信息的转变(制造、运输和储存）。
1本章是较长的，未删节版本的哈珀(2014并包含更广泛的细节和引文，说明进化经济学与法律和经济学方法之间的联系。
属性系统是一种结构，它的异构元素是连接和相互作用的。它不仅仅是总量或存量。在各种产权中存在着某种模式。这些规则不能任意组合；它们必须结合在一起，并与其他类型的输入进行网格划分。它们就像乐高积木，可以混合和匹配，以特定的方式产生无尽的组合。此外，产权制度在多个层面上表现出大量的结构格局。它是一个嵌套的多层结构——一个系统的系统，其中相互关联的子系统依次由较低层次的子系统和它们之间的连接组成。
根据这种资本论的概念，产权制度在生产领域有着突出的地位，而不仅仅是交换。产权规则参与生产过程。财产法不是一个独立的治理结构，它徘徊在人和交易之上；它是一种规则和连接的结构，“安装”在一个由经济行为者组成的社会网络中，并嵌入到做生意和执行生产性任务的DNA中。财产法和合同法是经济体系中支持生产和交换的规则核心连接结构的一部分，这两个规则体系在企业家、消费者和资源所有者之间提供了重要的联系。“法律的存在是为了适用；法律必须通过某些人的机构适用”(Allen1927:72).它的唯一存在是在它的应用中。
认识到财产的法律秩序是一种资本结构，有助于加深我们对财产也是一个复杂的适应性系统的理解。产权制度为：
- 复杂：它包含许多异构元素，它们“以非简单的方式相互作用”(Simon1962：468)。法律具有比单纯应用给定或获得的知识的系统更高的复杂性顺序，因为它涉及交互式知识结构和心理模型(在福斯特的(2005类型学上，法律秩序是“四阶复合体”)。
- 适应性：产权结构可能发生变化，因为其要素之间的联系具有一定的可塑性。
- 模块化：它包括功能分化的子系统（相对稳定的子组件），它们相互连接(荷兰2006).
- 分层：产权的每个模块既是一个系统，也是一个更高层次系统的一个元素-也就是说，产权的结构包含多个层次的顺序和交互(Dopfer等人。2004).
- 知识生成：财产系统生成的知识包括在法律秩序背景下对参与者有意义的分类(McQuade和Butos2009哈得菲尔德和温加斯特2012).这些分类存在于多个层次，并不断适应不断变化的情况。作为一种资本形成过程，产权结构的不断创造是一个自我组织和选择性的社会学习过程。
财产法显示了Ruhl所识别的基于代理的和系统的特征(2008将其限定为一个复杂的自适应系统。例如，属性系统中的代理是异构的，由几个不同的类组成(例如。法院、立法机构、律师、客户)；他们遵循当地的互动规则；他们的互动可能会导致严重的不连续性，例如当法院意外地推翻既定的先例或旧法规(例如。对1952年《专利法》进行了重大修订。财产制度产生了一些新的特征，如协调人们期望的能力，这些特征不能归结为个别代理人的行为或单独采取的个人财产规则；该制度表现出路径依赖性，例如司法解释建立在以前的案件基础上；财产法围绕一套核心理论规则，如第一占有规则，组织起来，使该制度随着时间的推移具有稳定性。
将财产规则体系作为一种资本，在法律和经济学文献中并非没有先例。例如，Coase(196043-44)表明，有权对某一特定资源而不是物质资源本身采取某些实际行动是生产要素。行使财产权就是利用生产要素。同样，哈耶克将抽象的法律秩序规则描述为一种“生产工具”，帮助人们制定他们的个人计划，以便他们更好地与他人的行动协调(哈耶克[1944]2007:113–114).2这种法律规则之所以有用，是因为它们对尚未为人所知的人的尚未为人所知的目的有用，而不是对特定的人的特定目的有用。在一篇开创性的文章中，兰德斯和波斯纳(1976)将法律判例的主体视为构成“受折旧限制的法律资本存量”(p。262)产生信息服务流动，可以用货币量化。他们对资本的概念是在新古典主义的生产函数中铸造的，因此非常“果冻状”：合法资本是一个集合体，用标量大小来衡量，它与均衡要求平稳同步。最近，Hadfield的(2012)“法律基础设施”的概念与财产法是一种资本结构的概念相吻合。法律基础设施是一种“社会可用资本，产生一系列服务”。法律基础设施是法律资源的“累积存量”，包括法律规则和其他材料，由“法律行为者”制作，广义上包括法官、立法者、监管者、仲裁员、律师和其他法律从业人员。法律规则是法律部门作为产出生产的中间产品，可作为其他部门的投入使用（第25页）。它们是“本质上的经济投入”(p9)“经济产出”(p24).3
2德姆塞茨(1967：347)还将财产权描述为一种“工具”，帮助人们在与他人的互动中形成期望。他的方法侧重于产权变化如何能够将潜在的相关外部因素(例如。溢出效应)。虽然它们的重点和所解决的问题各不相同，但本文提出的资本论观点和Demsetz的方法都研究了随着经济环境的变化和新的机会的出现，产权如何能够结合成新的捆绑。其他最近的文献包括Barnett(2011)、Foss和Garzarelli(2007)，基夫(2006)和合并(2001)
本文从产权制度是资本结构的角度出发，探讨了组织经济分析和资本经济理论的两个相关缺陷。首先，它解决了关于创业作为经济体系中一种资本创造力量的组织经济学缺乏重点的问题，以及对企业家如何使用法律规则作为生产投入的忽视。交易成本经济学(例如。威廉森1985,1988)倾向于强调公司的交换方面(即。买卖投入和产出)和设计治理结构，以减轻社会非生产性寻租；法律投入在生产中的作用被以非常程式化的方式处理(Coase1988Langlois和Foss1999).此外，奥利弗·哈特及其合伙人（例如）对公司性质的正式产权方法。格罗斯曼和哈特1986；哈特1989)轻描淡写的创业精神——在这些模式中，经济主体仅限于分配给特定的所有权以实现特定的目的；他们无法创造新的权利结构、新的合同解决方案或迄今为止经济理论家(Foss和Foss)无法预见的巧妙的执行技术2000:319,322).为了纠正这一差距，本文分析了基于系统的资本理论中产权的演变，该理论正好定位了企业家在一个意想不到的变化世界中制定和修改资本组合的功能(Lachmann1956)。企业家精神是中心阶段，是产权如何结合和用于生产的动力。第二，本文论述了资本理论（亨宁斯）对产权的关注不足1990)。资本理论倾向于将产权的基本结构作为一个基准，作为外生决定。它不关注财产规则如何影响整个经济体系中的生产计划结构。资本理论没有研究法律权利的结构如何影响谁(即哪个企业家)可以选择资本商品的用途，以及他们为转换、组合、重组或报废资本商品所做的决定。它没有调查对生产资源的法律要求的变化对资本结构和经济体系的不同层次有何影响。
1.1 文件的目标和组织
本文的目的是解释产权制度在多个复杂层次上的形成、整合和转变。我们感兴趣的问题涉及产权制度的产生、边界和内部结构。我们研究了产权制度的总体拓扑结构-系统结构的一般连接原则-而不是单个财产规则的效率特性。产权制度是一个类似网络的规则网络，随着它的发展，它表现出越来越多的结构复杂性。该网络由信息、材料和能量流动的节点和通道组成。
本文的这一范围仅限于对产权以及企业家如何在其资本形成活动中创造新的产权结构的积极分析。它不涉及规范性问题，例如涉及建立或废除专利制度是否可取的问题或有关问题专利的合法性。它也不涉及竞争政策问题，如专利许可安排的适当反垄断处理(见Carlson1999勒纳和提罗2008)。因此，本文将专利制度和其他知识产权保护的法定制度视为可以改变的先前现有结构。企业家在发现这个世界时就适应这个世界；他们从财产规则系统和他们可用的资源中形成新的资本组合。他们不是从一片空白开始的，没有规则。企业家将他们
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