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大学-产业协作研发的项目管理实践：一种混合方法

Gabriela Fernandes，Sofia Moreira，Madalena Arauacute;jo，Eduardo B. Pinto，Ricardo J. Machado

摘 要

本文旨在通过提出混合项目管理（PM）方法，为这一特定背景提供一系列关键的独特项目管理实践，帮助参与大学-产业合作研发计划的利益相关者。大学-产业合作研发计划通常被组织为具有相关项目的计划。因此，基于案例研究策略开发了混合项目管理方法。在大型案例研究分析中，应用了两种研究方法：参与者观察和文献分析。混合管理方法是基于权变理论开发的，该理论确定了一套24个“Must Have PM”的实践，并且横向于项目中的所有项目，因为必须确保项目治理。此外，它还确定了三套不同的“Nice to Have PM”实践，这些实践是可选的，取决于每个项目团队采用的特定项目环境和项目管理方法：瀑布式或敏捷性。总共确定了32个“Nice to Have PM”的做法，其中15个是敏捷的，3个瀑布，其余14个横向用于敏捷和瀑布式方法。

关键词：项目管理实践; 瀑布; 敏捷; 权变理论; 大学与工业界的合作; 研发项目

第一章 简介

自80年代以来，随着市场竞争的加剧和快速的技术变革，大学-产业合作研发得到了积极的刺激，成为增加经济和社会财富的一种方式[1]。研发越来越被视为创新的重要投入[2]，由于其独特的特点[3]，它已被重点关注政府政策。弗拉斯卡蒂手册[4, p. 44]将研发定义为“......为增加知识储备而开展的创造性和系统性工作——包括人类，文化和社会知识——并设计可用知识的新应用。”

协作的大学-工业研发计划通常会得到资助，由资助实体命名为项目，但通常由合作伙伴作为计划来组织。计划是一组以某种方式相关的项目，旨在实现一系列主要利益，而不仅仅是它们所包含的项目的总和[5]。大学-产业合作研发计划在这里被定义为一个临时组织，具有协作的工作环境，在特定的环境中，具有异质的合作伙伴，集体责任，并且在大多数情况下，还有公共资金支持[6]。

应实施适合大学-产业合作研发背景的正式管理机制，以提高此类合作的效率和效率[7]。可以将这些机制定义为允许复制和维护组织间关系的监视和控制过程。这些关系涉及大学和公司之间交换有形资源（资金，材料和设备）和无形资源（技术和数据）的承诺[8]。

然而，对如何管理大学-产业合作研发项目及其具体问题的理解似乎有限[9]。一些研究表明，项目管理实践高度依赖于项目环境（例如，Besner[10,11]和Hobbs[12]; Engwall）。 项目管理实践是提供和支持组织中的项目管理流程的机制。这包括项目管理技术（例如，工作分解结构或挣值管理），定义组织过程的各种指导原则，包括程序文档的使用，检查表，工作辅助工具和模板，以及软件包和各种软件包的使用数据库[13]。

寻找工具和技术是研究项目管理实践的切实方法，因为它们代表了项目经理执行项目管理流程的手段，也是应用必须根据组织环境选择的规则和原则的具体和具体方法。他们很合适[14]。

该研究的主要目标是在大学-产业合作研发计划下的项目中寻找和调整项目管理实践，以增加其成功的可能性。因此，它旨在回答以下研究问题：管理大学-产业合作研发的关键项目管理实践是什么？

这项研究涉及大型大学-产业协作研发项目的分析，该项目由Minho大学和博世汽车多媒体公司之间的30个项目组成，名为Innovative Car HMI（IC-HMI）。 IC-HMI计划采用了计划和项目管理（PgPM）方法，该方法是从一项专门用于支持研发项目和大学-产业合作计划的探索性研究中[15,16]发展而来的。该方法将程序管理生命周期与项目管理生命周期集成在一起。项目生命周期分为四个阶段：项目启动;项目初步规划;项目执行，监测/控制和重新计划以及项目结束[15]，详见第4节。

该研究涉及对最有用的项目管理实践（工具和技术）的分析，考虑到两种不同的管理方法：预测（瀑布）和自适应（敏捷）。预测方法（瀑布）可以应用于任何项目环境，但是在项目涉及需求波动，变化的高度不确定性，模糊性（未知的因果关系）和处理项目环境中的复杂性的情况下，这种瀑布式方法提出快速反应的困难。在这些情况下，有时可能会导致与客户或合作伙伴在遵守截止日期时发生冲突[17]。在这种情况下，可以而且应该考虑适应性（敏捷）方法，因为敏捷开发已经证明足以支配所呈现的情况并将变化资本化为机会[18]。

以下论文介绍了一种常用的结构。 在第2节中，我们讨论了项目管理实践，以及不同的现有项目管理方法——预测（瀑布）或自适应（敏捷）。 第3节描述了应用研究方法，包括案例研究背景和应用于IC-HMI案例研究的研究方法。 在第4节中，提出并讨论了混合项目管理方法，其中提出了用于管理项目下的大学-工业研发项目的关键项目管理实践。 最后，最后一节介绍了本研究的结论和最终考虑因素，以及对未来研究工作的建议。

第二章 项目管理方法和实践

项目管理方法可以是预测性的或自适应的[19]。在预测方法中，通常称为瀑布，项目范围，时间和成本在生命周期的早期阶段确定。对范围的任何更改都要谨慎管理。在自适应方法中，通常称为敏捷方法，在每次迭代开始之前定义并批准详细范围。敏捷方法基于敏捷宣言的软件开发价值[19]，并且已针对需要更敏捷的项目管理视角的所有细分市场进行扩展。敏捷宣言（2001年2月）确定了四个价值观[19]：（1）个人和互动比过程和工具更重要; （2）运行中的软件而不是深入的文档; （3）客户在合同谈判中的协作，以及（4）响应变化而不是遵循计划。混合方法是预测方法和自适应方法的组合。众所周知的项目元素遵循预测生命周期（瀑布），而那些仍在发展的元素遵循自适应生命周期（敏捷）[19]。混合生命周期可能会根据大学-产业协作研发的背景进行调整。

有时，项目团队认为他们需要使用多种方法，因为无论采用何种方法，目标都是实现最佳结果[19]。因此，组织应选择并实施适当的项目管理方法，并引入和调整实践[20]，以便组织可以获得更多的利益，并遵守既定的目标，因为每个项目都是独特的，每个组织都有自己的战略。

随着时间的推移，对最常用和最有用的项目管理实践（工具和技术）进行了一些调查。一些调查一般将工具和技术称为Besner和Hobbs[10,11,14,21]以及Fernandes，Ward和Arauacute;jo[13]，而另一些则涉及特定背景，如Perrotta，Fernandes，Arauacute;jo和Tereso[22]的研究，因为项目管理实践高度依赖于组织环境[10,11]。

Besner和Hobbs [14]在2006年确定了70种按使用次序降序排列的工具和技术，它们分为：“从限制到大量使用”，“从非常有限的使用到有限的使用”和“少于非常有限的使用”。但是，最常用的工具和技术并不一定意味着它们是最好的。通过这种方式，作者创建了另一个变量来感知工具和技术的内在价值，因此有可能确定最有用的工具和技术。 2008年，Besner和Hobbs [21]基于对750名项目管理专业人员的问卷调查，确定了大多数情况下的常见做法，以及根据项目的背景和类型而有很大差异的做法。后来，在2012年，Besner和Hobbs [10]研究了项目管理工具和技术是否用于组或集群，以及实践是否/如何根据项目类型而变化。 Besner和Hobbs [11]基于2012年以前研究中确定的工具集[10]，确定了项目实践中的背景差异，考虑了与项目和组织规模，绩效 - 成熟度和活动部门相关的五个背景。

Fernandes，Ward和Arauacute;jo[13]最近的一项研究使用混合方法学方法进行了30项半结构化访谈和793份问卷回复，确定了最有用的项目管理实践。 20个最有用的项目管理实践中的15个与Besner和Hobbs研究中确定的具有更高内在价值的工具和技术一致[14]。 Perrotta等人的研究。 [22]的主要目标是通过汽车行业的公司案例研究，确定专业人员在特定背景下对最有用的项目管理实践的看法，从而突出工业化项目背景下固有的项目管理差异。

已经出现了多个项目管理知识体系（BoKs）/标准，例如PMBoKreg;[19]。 BoKs将管理项目所需知识系统化的尝试主要基于以下假设：存在可识别的模式和概括，从中可以建立可复制的“最佳实践”的规则，控制和指南，即使不是在绝对的每一种情况下。这项研究更加强调了PMBoKreg;[19]，它具有更严格的范围，可以看到比其他现有标准更广泛的可访问范围，并解决各种方法，如预测（瀑布）和自适应（敏捷）。 OPMsup2;项目管理方法指南[23]是另一个在本研究中占据突出位置的指南，因为它是欧洲委员会在考虑欧盟机构和项目的环境和需求时制定的，这些机构和项目通常侧重于在协作环境中进行的研发。行业和研究机构之间。

关于敏捷实践，两项研究似乎非常相关，费尔南德斯和阿尔梅达[24]的研究涉及极限编程（XP）和Scrum等框架以及Flora和Chande [25]的研究，其中他们解释了价值和原则。各种敏捷框架和方法在软件开发行业中日益占据主导地位，但也可用于其他环境。

第三章 研究方法论

进行了一项探索性研究，旨在从一个大型案例研究的项目和项目利益相关者的经验中学习，以便在大学-产业协作研发的特定背景下确定关键的项目管理实践。

3.1 案例研究背景

米尼奥大学（UMinho）与博世汽车多媒体葡萄牙公司（博世）之间的合作关系始于2012年7月。包括14个研发项目的HMIExcel项目于2013年5月开始，最终于2015年6月结束。取得了成功。通过该计划，加强了合作伙伴关系，同年，IC-HMI项目指定的另一个研发项目启动。这种伙伴关系使得基于对多媒体汽车行业具有高价值的知识的高度创新技术的开发成为可能。

米尼奥大学位于全球最年轻的高等教育机构（50岁及以下）的前150名，在2017年泰晤士高等教育（THE）排名中脱颖而出，与业界高度合作，约250名研发每年与业内人士签订的合同。博世已成为汽车行业最大的供应商之一，生产广泛的产品组合，如导航系统，仪表系统，汽车收音机，转向角传感器和电子控制器。博世将约12％的销售额用于研发活动。

IC-HMI计划是两个资助申请的结果，INNOVCAR和iFACTORY，被资助实体理解为项目。然而，INNOVCAR和iFACTORY项目的规模和复杂性使得两个合作伙伴UMinho和Bosch将其作为单一研发项目运营，其中包括30个研发项目。 IC-HMI计划在2015年7月至2018年6月期间投资5470万欧元，旨在创建新的设计解决方案和系统，同时在与不同工业化项目阶段相关的主要业务中实现高水平的灵活性和质量。开展的工作将有助于新产品和技术的设计和开发。 IC-HMI计划计划在2018年6月之前提交417份可交付成果并提交22份专利申请，并在2021年6月之前提交72份出版物。

3.2 研究方法

这项研究遵循定性多方法，其中应用于案例研究的所选研究方法是参与观察和文献分析[26]。

观察是一种复杂的研究方法，通过推动研究人员在其原生环境中与研究对象进行更密切的接触，在本研究的背景下发挥了重要作用[26]。观察的特点是参与，因为研究人员被插入到小组中并参与观察到的活动[26]。自项目开始（2015年7月）以来，研究人员在自然发生的情况下，即在常规管理和技术会议期间，观察了IC-HMI利益相关者。因此，通过参与式和系统性观察，有可能实现和感知大学-产业协作研发环境，并确定这一特定背景下的关键项目管理实践。

对几个IC-HMI文件进行了分析，以便更好地理解案例研究背景，即改进项目管理实践的案例研究工作，以及采用的最有用的项目管理实践。在分析的最相关文件中，我们可以指出IC-HMI计划的既定治理模式，计划和项目管理办公室在Fernandes，Pinto，Arauacute;jo和Machado [27]中报告的详细作用，以及几个文件，支持该计划及其组成项目的管理（例如，项目章程，项目计划，计划计划，风险和经验教训登记册，进度报告以及向供资实体提交的技术和财务进度报告）。

第四章 用于大学-产业协作研发的混合项目管理方法

4.1 混合方法概念化

该研究基于权变理论，该理论在过去二十年中应用于项目管理领域[28]。 项目管理中的应急方法研究了项目特征与采用的项目管理方法之间的拟合程度或不合适程度[28]。 Engwall [12]强调了应急方法的重要性，并捍卫项目是依赖于历史和组织背景的开放系统。所有不同的项目类型都将从权变理论的角度受益。然而，Hanisch和Wald [29]开发的一项研究表明，建筑项目是项目应急研究中的主要项目类型，其次是研发和IT。

组织和项目经理应根据项目和组织的背景选择一组项目管理实践（工具和技术），以便将它们整合为构建战略资产的手段[14]。因此，为了确定大学-产业协作研发环境中最有用的项目管理实践，理解IC-HMI背景以及程序级本身的背景以调整项目管理实践至关重要。

因此，提出了基于权变理论的混合管理方法（见图1）。该方法为程序中的所有项目确定了一组横向或共同的项目管理实践，因为必须确保程序管理级别，名为Must Have PM实践。它的应用程序在该大学-行业背景下的研发计划的任何项目中都是标准化的，无论程序中的每个项目采用何种方法，瀑布式或敏捷性。正如Fernandes，Ward和Arauacute;jo[30]所论证的那样，项目管理工具和技术的标准化和定制是改善组织项目管理实践的最重要的项目管理改进计划之一。

图1. 管理大学-产业协作研发

资料编号：[3673]