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圣彼得堡
考虑产品生命周期的项目早期阶段的风险分析：针对招标过程的通用风险类型
BOTERO Juan Diego.BELER Ceacute;drick.丹尼尔·诺伊
Geacute;niede 生产实验室/ INP-ENIT-图卢兹大学，法国阿泽雷克斯大道 47 号，邮政编码 65016 Tarbes Cedex，法国
电子邮件：juan.boterolopez@enit.fr； cedrick.beler@enit.fr;daniel.noyes@enit.fr
摘要：在项目早期阶段，考虑投标过程（BP），客户向潜在的提供者提出一项工作或服务的请求， 然后他通过分析来选择将被接受的响应。从投标人的角度来看，做出回应时存在一些风险，因为他必须根据未来的发展制定回应。本质上不同，这些风险可以分为不同的类别。我们提出了整个产品生命周期中的风险类型，在过去的项目中，我们将基于过去项目中获得的经验，通过决策支持方法来协助投标人，以检测，报告并最大程度地降低当前 BP 的风险。
关键词：投标过程（BP），风险分析，产品生命周期，项目管理，经验教训系统（LLS）。
- 引言
招标程序是获得合同的最常用方法之一。通过这种做法，客户公司根据潜在客户的需求向潜在承包商提出商业建议。这个非常重要的步骤称为投标过程（BP），因为在此项目早期阶段做出的决定，确定了合作伙伴在未来合作中的条件和责任。
BP 是一种冒险的做法。确实，除了明显的不接受要约的风险外，投标人还存在错误的评估风险，即由于可能使 要约性质失真的认识所带来的困难。如果接受，则投标 人可能会进行非常严厉的处罚（超支，不符合技术要求， 不符合截止日期...）。
这项工作的目的是整合投标流程，风险管理和产品生命周期（和项目）的概念，以提出 BP 中的风险管理方法，该方法依赖于适用于不同 BP 的通用映射。因此，投标人将能够提出满足客户期望并且与其自身需求和业务约束相一致的投标。此外，它还可以通过向客户展示公司的专有技术和已实施的风险管理策略来使客户放心。
本文档分为五个部分：
- 在第 2 节中，我们展示了 BP 的一般原理。我们将 BP
- 介绍了其成立的原因后，我们在第 4 节中提出了 BP 风险的分类法。我们展示了定义通用 BP 风险框架的重要性，并且开发了每个已确定的类别。
- 在第 4 节中详细介绍了操作此风险映射的一般方法，以及将其与经验教训系统（LLS）耦合的方法。这里，我们展示了将此方法论纳入 BP 阶段所涉及的决策过程。
- 最后一部分讨论了结论和观点，并详细介绍了这项工作获得的结果。
- 招标过程与项目管理
招标是允许客户选择最能进行工程，物资或服务供应的公司的程序[Benaben，09]。每个潜在承包商都会投入资源和时间来制定可能无法保留的提案。此过程具有限制性，因为要接受建议，投标必须满足客户的要求，同时保持提供商的经济可行性。这些建议通常是由寻求最小成本和规格生产功能之间的折衷决定的。
根据[Chalal 等，06]，BP 是产品生命周期的第一阶段， 包括以下步骤：
- 收到招标书和客户要求书。
置于项目管理框架中，并将其设置为项目的初始阶段。 不同方案的可行性研究，包括主要的技术和财务分析。
-
- 在下一节中，将介绍风险的概念，并将这一概念扩展到我们对 BP 风险的定义。
- 决策制定以及后续的战略业务决策。
- 制定回应，评分和评估。
- 谈判。
978-3-902823-35-9/2013 copy; IFAC 495 10.3182/20130619-3-RU-3018.00478
BP 的主要特点是持续时间短。出价人通常没有时间准备对客户的响应，这给客户带来了严峻的约束，并使他面 临多种风险。通常，第一级风险是要约不被接受。然后，在接受的情况下，如果投标书制定不当，可能会使投标 人参与不合适的过程，并带来灾难性的后果。
由于产品尚不存在并且可用信息经常会分散，因此以假设的方式进行BP。因此，我们必须预见产品的潜在发展， 以便与公司的财务和商业手段一起制定将发送给客户的建议。为此，不仅要了解客户的要求，而且要了解产品开发的方法和程序。
BP 建模
由[Benaben09]提出并基于[Chalal等06]的结果提出
的 BP描述性模型合成了BP期间进行的连续活动（图 1） 产品开发周期
BP 产品开发周期
产品生命周期
图 2. BP 作为产品生命周期的初始阶段
为了定义需要创建解决方案概念的后续操作，我们在不失一般性的前提下，依赖于与 BP 的项目管理阶段非常相似的项目管理阶段。我们在 BP 阶段和项目管理的阶段之间进行了比较，如[FD X50-118]，[Desroches 等，10]。
该项目周期的上游阶段。因此，在投标过程中应结合 BP 的具体风险考虑已进行了许多研究的项目风险（请参见第 4 节）。
务 客户要求
客户要求产品与服客户知识
可行性
投标人能力商业策略
要求 决断 出
设计
成本谈判
- 风险概念及其向招标过程风险的演变
中标
标书 制造
价
技术报价 估算
通用风险
没有出价 竞标失败
图 1.投标过程模型
该模型包括一个分析阶段（从招标到决策），其中作者将可行性步骤与相关的决策步骤分开。该决定基于提供商满足客户需求的能力，还取决于其竞争和商业策略。下一阶段是技术方案的设计，即为客户定义建议。这个阶段非常重要，因为投标人必须想象未来的设计方案，
风险概念已经研究了很长时间，根据范围我们可以在文 献中找到许多定义。这些定义中的大多数都包含以下一 个或多个维度：事件，原因，后果，发生概率，严重性， 危害，不确定性，脆弱性，损害，可能性和客观性。不 同的风险工作表明它是一个多方面的概念，但总的来说， 含义总是相同的。每个定义强调一个或多个维度。
以开发出适应客户和他们自己的约束的建议书。接下来， 关于风险的经典观点与不良事件的感知原因/后果有关。
成本估算阶段包括基于将要使用的资源和预期收益来确
定投标价格。谈判阶段包括向客户发送报价以及对可能发生变化的技术或经济要点的讨论。这最后一个阶段导致客户的正面或负面反应。
2.2 BP 与产品/项目生命周期之间的联系
风险与该事件的发生相关，并与其引发的后果相关。通常，将风险视为不良事件原因和后果的特征的组合[Gouriveau 等，04]，如图 3 所示。
风险等级
R=f(P,I)
我们的目标是提供一种识别 BP 中风险的方法。显然有必要考虑整个产品/项目生命周期，因为在 BP 阶段做出的决策可能会在该周期的不同级别上产生影响（图 2）。
原因
发生次数（P）
后果
事件
影响（一）
该工程是整个生命周期中复杂系统的设计和管理的
一个跨学科领域，实际上 BP对应于产品生命周期的初始
阶段，并考虑了产品开发周期的“预测模拟”风险可以以
多种形表现出来，例如事件、重复、状态。
图 3.经典风险模型
（在图 2 中用 BP 中减少的白色箭头表示）。
已经讨论了风险表现的第五种形式：作为威胁或危险的风险。关于后一种方法，文献表明，就损害而言，危害是一种潜在的麻烦。
考虑的活动[Desroches 等，10]。这种潜力与概率有关。危害本质上是随机的。当令人讨厌的可能性是确定性的
（概率为 1）时，它被视为威胁。
有害事件的发生环境确定了危害，并因此而造成的后果或多或少是严重的。在图 4 中，引入了我们自己的风险视图。该模型考虑了上下文中存在的外部因素（可能会增加后果）作为附加因素：恶化原因。请注意，危险可能会影响事件的发生和后果的影响。
风险背景
原因归属
到两个要素
恶化原因
Conse-
频率
事件发生原因
事件
控制
图 4.建议的风险模型
该模型保留了图 3（红色虚线椭圆）中描述的经典风险原语，但它增加了恶化原因，这些恶化原因与后果的影响 程度直接相关。注意，恶化原因也可以是事件发生原因。另外，“控制”方面已被集成以表示可以对原因和后果 进行控制的事实。
根据[Gouriveau et al，04]，风险不仅是单个情况，而且是一组给出实际风险的链接情况。在图 5 的模型中， 我们可以看到风险状况的顺序（级联效应），它表示与系统相关的所有风险，从最初的原因到最终的结果。风险与系统暴露于导致危险情况的危害直接相关。在没有这个论述的情况下，风险的概念没有意义。
3.事件发生的原因 事件的恶化原因（i）
- 事件（i）的后果 事件（i 1）的可能发生原因
- 事件（i）的后果 事件（i 1）的可能恶化原因
- 事件（i）的后果 事件（i 1）的可能发生原因 事件（i 1）的可能恶化原因
控制
控制
事件
事件
i 1
5 事件
发生
原因
i
1.活动
发生原因
Conse-
频率
恶化
6 原因
4. Conse-7 问题
2.恶化
原因
3
风险背景
图 5.风险状况的顺序
在图 5 中，意外事件（i）具有一系列发生原因，恶化的
原因和后果（如图 4 所示）。（i）事件的后果可能是
新事件（i 1）的两个发生原因均是该事件的恶化原因， 依此类推。
就项目风险而言，[Desroches et al，10]将风险与一个事件相关联，该事件的发生会破坏绩效，成本和时间方 面对项目目标的期望。[FD X50-117]将项目风险定义为“不确定事件发生且其表现可能影响项目目标的事件”。根据[Nguyen 等，08]，项目风险可以定义为“事件发生的可能性，该事件的发生会对项目活动的过程产生影响
（正面或负面）。”
这三个定义表明，项目风险与事件的发生相关，而事件的发生危害项目目标。项目中最常见的三种风险是：1） 未达到规格中指定的性能，2）与合同日期有关的产品延迟交付，3）与合同成本相比，产品成本增加。
BP 风险
我们的工作导致了针对意外事件发生的风险愿景。从形式上说，与事件 E 发生相关的风险由两个不可分割的特征定义：相对于预定值范围，发生概率（P）和其后果（I）的收益或损失对系统的影响。
在 BP 中，目标是以解决方案原理的形式向客户提供“最佳”响应。为了实现这一目标，我们必须考虑未来的发展方案，以实施风险管理策略[Botero 等，12]。我们已经在第 2 节中说明了此过程的风险很大。为了在 BP 中进行风险管理活动，在这种情况下定义风险非常重要。
鉴于 BP 是项目的上游阶段，并且我们在风险管理中考虑了整个产品生命周期，所以我们依靠通用风险定义和项目风险来建立我们自己的 BP 风险定义。我们认为 BP 风险与“发生意外事件有关，该事件的发生首先影响接受目标，其次影响质量，成本和及时性的目标”。
- 投标过程风险图的定义
我们在这项工作中的目标是首先建立一个 BP 通用风险框架，该框架可以根据要开发的系统（产品/服务）进行完善，然后在 BP 阶段涉及的决策过程中使用。风险识别涉及整个产品生命周期；它应该导致结构化的风险模型，该模型将在 BP 中以参数化形式报告。
在 BP 环境中，关于风险的著作很少。当前的工作侧重于中标或中标的可能性，但是他们没有考虑产品生命周期中为确定对标的响应而应考虑的风险。
客户。[Alquier et al，00]然而，提出了项目早期阶段的风险分类，其中考虑了未来的发展。他将这些风险分为两类：外部风险，与影响招标要求的情况有关；内部风险，与影响项目成功的状况有关。
我们根据这一原则建立了所有 BP 风险的“外部/内部风险”分区。但是，我们的建议与 Alquier 的建议不同。在我们的方法中，外部风险（RExt）包括与当前 BP 有关的，来自外部竞标者的所有风险。内部风险（RI
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