外文
Research on the Affecting Factors of Claim Under Bill Quantity of
Construction Works in China
Key Words Bill of Quantities (BQ); cost claim; Profit claim
Abstract
Claim is an important part of the code of valuation with bill quantity, but the connotation and extension of claims are not defined in the valuation mode of Bill of Quantities. Therefore, onthe basis of foreign constitute systems, this paper uses deductive reasoning method to study thepresumptive constitute of cost claim research. Combined the assumption with the characteristics of BQ in China, this paper puts forward the constituent system framework of construction cost claiming in China，and conduct specific research on profit claim.
Introduction
At present, composition of cost claims of domestic projects is mainly studied by the research model of international engineering claims, which focuses on similarities of cost claims between domestic and foreign projects but neglects discordance of composition of engineering costs. In such researches, only claims in labour, materials, machinery, headquarter management fee, field management fee and profits are discussed, but the constitute system of engineering cost claims is not studied according to the valuation mode of BQ of domestic projects; consequently, there are disputes about unclear composition of cost claims and whether fees and taxes are contained in practical work. Therefore, this paper discusses and studies the constitute system of cost claims of domestic projects under the valuation mode of BQ, which has significant meaning to settle those disputes.
As prescribed in the Article 113 of Contract Law, when one party fails to perform the contractual obligations or does not perform the contractual obligations as the stipulated terms, the compensation amount for the loss caused to the other party shall be regarded as the loss of default, including the profits can be obtained if perform the contract. However, it shall be equal to the predictable possible loss suffered by the other party as a consequence of the breach. In contract terms, the claim amount can be divided into cost claim and profit claim. The 08 BOQ (Bill of Quantities) Valuation Standard has not valuated the cost and profit amount respectively and has not defined for “cost”, which deviates from the contract that separates cost from profit. Consequently, how to calculate the profit claim in claim amount has become a tough issue. Hence this paper will discuss and study the composition of profit claim, the influencing factors and the confirmation of profit claim amount.
Document Research
Most domestic researches focus on the constitute system of cost claims of international projects; Wang Xueqing, Chen Yongqiang and Zhang Shuibo et al think that composition of cost claims should be similar with the valuation content of projects. For example, Zhang Shuibo points out referring to composition of the tender offer in claims of international projects and costs of different projects are different [1]. Wang Xueqing also proposes two types of tender offers of international projects: 1, the tender offer excluding organization costs; 2, the tender offer with organization costslisted in deferred expenses [2]. However, there are few researches on composition of claims underthe valuation mode of BQ; Cheng Feng puts forward composition of cost claims under the valuationmode of domestic BQ on the basis that all costs increased under claim of contractors should belisted in the composition of claims and combined with international claim framework [3].But this paper does not elaborate how costs are charged and division of composition of costs is different from the list.
Yuan Xiaoyong conducts respective researches on profit claim calculation the three situations in international engineering profit claims: 1) the default of employer causes the delay of the whole contract in contractor; 2) the default of employer causes the early termination of the contract; 3) the contract changes caused by employer [4]. Guo Yaohuang and Wang Yaping believe that there are three conditions for the occurrence of profit claim: claim for the planned profit loss caused by changing or increasing cost; claim for the opportunity profit loss caused by engineering delay; and claim for the expected profit loss caused by termination of contract [5]. Cheng Hu proposes the three confirmation methods for profit claim amount: planned profit loss can adopt the profit rate in tender offer; opportunity profit loss can apply Hudson formula or Enchleay formula [6]; and expected profit loss can be calculated based on the deleted or terminated engineering, but it is difficult to prove and calculate the profit in this part. Later Song Yunsong puts forward the principles of profit claim are that contractor can obtain profit claim if it is the fault of employer while the damage caused by objective factors like adverse material conditions, cultural relics and historic sites, price adjustment caused law changes and other force majeure in the construction process shall not be compensated in the international engineering cost claim [7].
Research and Design of the Constitute System of Cost Claims Based on deductive reasoning
Feasibility of cost of claims should not be analyzed by reasoning methods with strong probability such as incomplete induction and analogy. But all objects can be hardly found by complete induction [8]; so deductive reasoning is applied in the study based on the code of valuation of 08 BQ. The core is that appreciation risks of the project price (or the project cost) of the owner should be compensated in proper ways; claim is a way which can be adjusted directly in settlement. The list of expenses which cannot be claimed is inferred by direct dedu
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附录B 中文翻译
中国建筑工程工程量清单索赔影响因素的研究
摘 要
索赔是工程量清单计价规范重要的一部分，但是工程量清单计价模式中对索赔的含义及延伸并没有明确的定义。基于国外的系统构成，本文将使用演绎推理法来研究费用索赔的假定构成。结合假想与中国工程量清单的特性，本文提出中国建筑费用索赔的组织制度框架，并对利润索赔进行详细研究。
关键词 工程量清单；费用索赔；利润索赔
前 言
现如今，国内项目的费用索赔的构成主要是研究了国际工程索赔的研究模型，但是国际工程索赔的研究模型重点是国内外工程项目之间的成本索赔相似之处，而忽略了工程成本的组成不一致。在这些研究中，只是对劳动力，材料，机械，总部管理费，现场管理费索赔和利润进行了讨论，但是对根据国内工程量清单计价模式工程费用索赔的构成体系却没有进行研究；因此存在着费用索赔的不确定成分与是否规费和税收都包含在实际工作中的纠纷。所以本文探讨和研究了工程量清单索赔计价模式下国内工程费用索赔的系统组成，着对于解决纠纷有着显著的意义。
合同法第113条中规定，当一方不履行合同义务或不履行合同义务的约定条款，造成对方损失的赔偿金额以及是否履行合同能够得获得的利润应视为违约的损失，其应等同于由于对方违约造成的可预见的可能发生的损失。在合同条款中，索赔金额可划分为费用索赔和利润索赔。08版工程量清单计价规范没有对成本和利润额进行分别计算，也没有对“成本”进行定义，将成本与利润分开定义，这与合同不符。因此，如何计算金额索赔中的利润索赔已经成了一个棘手的问题。
文献研究
国内大多数的研究关注国际项目费用索赔的构成体系；王学庆、陈永强和张水波等人认为费用索赔的组成应与项目评估内容相类似。比如，张水波指出，在国际项目和不同项目的费用索赔的投标报价的组成是不同的[1]。王学庆还提出了国际项目投标报价的两种类型：第一类是不包括组织成本的投标报价，第二类是投标书中包含组织成本的投标报价[2]。但是关于工程量清单计价模式下索赔成分的研究却相对较少；程峰提出在承包商所以索赔费用增加的条件下，国内工程量清单计价模式下的费用索赔的组成应列入索赔的组成并结合国际要求的框架内容[3]。但本文没有从列表中阐明如何收取费用和费用组成的分工是不同的。
袁小勇对国际工程利润索赔中的三种情况进行了各自的利润索赔计算：1）雇主的违约导致整个合同的延误；2）雇主违约导致合同提前终止；3）由用人单位导致的合同变更[4]。郭耀煌和王亚平认为有三个条件会引起索赔利润：变更或增加成本所导致的计划利润损失；工程延误导致的机会利润损失索赔；要求终止合同导致的预期利润损失[5]。成虎提出了三种利润索赔金额的确认方法：计划中的利润损失可以采用投标报价的利润率；机会利润损失可以采用哈德逊公式或Enchleay公式[6]；预期的利润损失可以在删除或终止工程的基础上进行计算，但这一部分的利润是很难证明和计算的。后来宋云松提出利润索赔的原则是如果是雇主的过错而不是不利物质条件等客观因素造成的损失，承包商可以获得利润索赔，在施工过程中，文物和古迹、价格调整引起法律的改变和其他不可抗力等原因在国际工程不应当给予费用索赔[7]。
基于演绎推理费用索赔的研究和设计的系统构成
费用索赔的可行性不可由不完全归纳法和类比等强概率推理方法进行分析，但所有对象都很难通过完全归纳法找到[8]，所以演绎推理要基于08版工程量清单计价规范的研究进行应用。其核心是业主的项目价格（或项目成本）的升值风险，应以适当的方式予以补偿；索赔是一种可以直接调整的方式。不能详细说明的费用清单是由直接演绎推理推断出来的。
目前，国内工程项目中使用的是不完整综合单价计价模式中的工程量清单计价；综合单价包含了在特定度量单位中所有合格产品所需的所有费用或开支，包括除了费用和税金以外的所有费用，即劳动成本、材料成本、机械成本以及管理费用和利润，风险成本也应考虑在内。投标报价包含四个部分：分部工程成本、测量项目的成本、其他项目的费用及收费和税收，如图1：
单位建筑成本汇总表
综合单价工程量清单计价的分析性报表
测量项目和估价表的列表
试量
清单
其他项目和估价汇总表的列表
收费、税收和估价表的列表
分项工程的工程量清单与计价表
测量项目的分析性报表
计日工作表
专业工程临时估价表
材料暂定价报表
图1 综合单价组成图
在研究和设计中，成本索赔与投标报价的构成系统是一致的，因此，对费用索赔的构成体系可以从分项工程成本，测量项目成本、其他项目成本、收费和税收等方面进行分析。
利润索赔中的影响因素
工程合同是民商法的典型合同。索赔作为一种在履行合同中对索赔进行赔偿的行为，其损害赔偿的性质是违约责任的特征。在不同国家的民法体系中，对于合同法有履行利益和信赖利益的概念。履行利益和信赖利益是对违约损害赔偿计算的依据，也是工程索赔的计算依据。其重点分析了合同中因果关系所决定的损害因素，作为绩效的替代，履行利益追求的目标是使债权人在适当的履行义务时能使债权人恢复合理的状态[10]。然而，信赖利益集中于恢复金融状态，因此，其追求的目标是使债权人恢复受损前的合理状态。履行利益的目标是将利益等同于法律行为的表现，而信赖利益的目标是消除因无效法律行为而遭受的损失。在组成方面，履行利益一般包括成本和利润，而信赖利益往往只包含成本。
因此，可以得出结论，利润索赔的理论基础是绩效利益，显然，利润索赔的关键判断点是“承包商的状态是否与实际情况相同”。这种状态有两种形式：1、存在于总利润表；2、存在于利润率的形式（可以证明合同条款的利润补偿）。利润形式有两种类型：计划利润和预期利润。计划利润指的是指在投标中实现的利润水平，预期利润指的是工程实践中所获得的预期利润。很明显，计划利润与预期利润不同。2011年新修订的工程量清单计价规范指出“9.14.4赔偿承包商索赔时，他可以选择一种或几种方式获得补偿：1、延迟工期；2、要求用人单位支付在实践中额外费用；3、要求用人单位支付合理预期利润；4、要求用人单位根据合同支付违约金。因此，可以注意到，利润索赔应为预期收益的索赔。
从上面的分析，可以清楚地得出：工程量的增加和减少，删除工程和额外的工程将影响整体利润或利润率，因此，他们应得到补偿；但是，由于延迟工期，还有利润索赔和争议的核心是关于利润率是否可以利用时间基数。通过对利润索赔条款第五十六条的分析（如表1所示），可以得出结论：由业主或主管造成的延误工期，可以实施利润索赔。因此，可以断定，时间不是基数，但延迟工期可能通过影响成本来影响预期利润。
表1 第五十六条中索赔的有关规定
|
合同条款项 |
条款的主要内容 |
可调的事件 |
|
1.10.1 |
在建设过程中发现文物、历史遗址以及其他历史遗迹、化石、钱币和物品； |
C T |
|
4.11.2 |
承包商遇到的不利物质条件； |
C T |
|
5.2.4 |
业主要求承包商提前上交的材料和工程设备； |
C |
|
5.2.6 |
业主提供的材料和工程设备不符合合同要求； |
C P T |
|
8.3 |
由业主提供的错误的标准数据造成的承包商返工或损失； |
C P T |
|
11.3 |
业主原因造成的工期延误； |
C P T |
|
11.4 |
极端恶劣的气候条件； |
T |
|
11.6 |
业主要求承包商提前完成工程； |
C |
|
12.2 |
由用人单位引起的暂停施工； |
C P T |
|
12.4.2 |
因业主中止施工造成的延误工作； |
C P T |
|
13.1.3 |
工程质量无法达到合同的验收标准； |
C P T |
|
13.5.3 |
主管重新审视隐蔽工程，发现工程质量符合合同要求； |
C P T |
|
16.2 |
价格调整造成法律变化； |
C |
|
18.4.2 |
完成整个工程之前雇主通过应用接受的单位项目引起的成本增加； |
C P T |
|
18.6.2 |
业主造成的试运行失败； |
C P |
|
19.2 |
业主所造成的缺陷及损失赔偿； |
C P |
|
21.3.1 |
不可抗力； |
T |
注：C-成本，P-利润，T-时间
因此，子项目项目利润变动的处理方法见表2：
表2 子项目项目利润变动的处理方法
|
利润变动类别 |
利润变动影响因素 |
影响事件 |
负责人 |
处 理方 法 |
|
预期利润损失 |
工程量的增加 |
变更 |
业主 |
修 改评 测 |
|
合同规定的额外工作 |
业主 |
修 改评 测 |
||
|
工程量的减少 |
变更 |
业主 |
索赔 |
|
|
终止合同 |
业主 |
索赔 |
||
|
额外工程 |
修复由业主造成的缺陷 |
业主 |
索赔 |
|
|
为承包商提供工作条件 |
业主 |
索赔 |
||
|
用人单位造成工期延误 |
暂停施工、工期延迟等 |
业主 |
索赔 |
总结
随着我国建筑业的快速发展，建筑业的频率和数量不断增加，产生了越来越多的纠纷。工程量清单计价模式已成为我国主要的计价模式，其很好地解决工程实践中提出的费用索赔并提出国内工程量清单计价模式的系统构成。
从成本的五个构成要素分析：人工成本、材料成本、机械成本、管理成本和利润，可以得到的费用变化的影响因素。同时，利用风险处理的方法，可以得到在项目成本的研究设计的索赔范围的影响因素。
质量控制和安全施工
1．在施工中的质量和安全问题lt;
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