译文1：
不平衡投标的检测和预防
摘要：不平衡投标是建筑行业最常见的问题之一，因为投标人高估了项目前期单价，低估了项目执行后的单价，可能会增加施工成本。投标人也可以夸大项目的单价，再由工程师将其数量在某种程度上低估。如果业主证明，一个数学上不平衡的投标需要更大的成本执行，该出价被认为是实质性的不平衡，在这种情况下，业主可以拒标。本文提出了一个模型，由项目的价格与工程师的估算和投标人所提供的平均价格相比较来检测数学和物质不平衡投标的过程，该模型允许业主检测和拒绝不平衡出价,并阻止投标人重新投标他们的出价。
关键词：出价，数学模型，财务管理，工程造价，优化。
引言
不平衡报价是施工业主面临的一个严重问题。在竞标中,将合同授予不平衡报价可能会导致业主项目的总体成本上升。在某些情况下,它会产生有争议的变更(Manzo,1997年)。业主有权拒绝不平衡报价,但很难检测到失去平衡。虽然斯塔克（1968年，1972年，1974年）在公路建设合同不平衡投标的线性规划模型，是相对容易被业主检测，纳萨尔（2004）研究的目的是不平衡的投标，而不是陷入这一过程。卡特尔等人( 2007)总结了失去平衡投标的方法,并认为客户得到了承包商项目定价的全部信息,客户可以选择在承包商的竞争者中选择,这意味着投标没有道德方面的影响。换句话说,如果业主遭受不平衡投标的高成本,则是业主选择不平衡投标承包商的过失,而不是不平衡投标承包商的过失。然而,根据对美国建设管理协会(CMAA )的失败管理研究所( FMI )对建筑行业中的270名业主、建筑师、工程师、建筑经理、总承包商和分包商进行的调查, 84%的受访者认为投标被认为是不道德的(多兰, 2004)。此外，choi（2004）认为不平衡投标为“不道德的边界”（第206页）和纽约市的采购道德指南（纽约市，2002年）明确要求承包商不搞不平衡投标。但是很少有研究者探讨防止不平衡投标的方式。例如,王(200年)的研究旨在检测最低出价方提交的超出范围的单价,但没有试图评估这些超出范围的单价对未来总成本的影响。
在描述了失去平衡出价的形式和含义之后,介绍了美国一些州和联邦机构在检测不平衡报价方面的现行做法。然后提出了一个模型,即不平衡报价的检测和自动化过程,允许业主有信心拒绝不平衡报价,从而阻止投标人重新投标他们的出价。
招标不平衡
由于单位价格合同是在低出价的基础上授予的,因此很难对低投标人的单位价格的有效性提出质疑,除了明显的不平衡报价。数学上不平衡出价是包含一些订单项出价，其中包含一些项目的单位价格确定明显夸大或低于规定。这可以通过将项目的单价与工程师的估算、其他投标人的单价或其他历史成本来确定。根据海因茨( 1988)所报告的联邦公路管理局(美国联邦公路局)准则,不平衡投标的含义是一种不反映合理实际成本加投标人预期利润、间接费用和其他间接费用的合理比例的投标项目。
如果检测到不平衡的投标,则必须进一步分析投标,以确定其是否在实质上不平衡。实质上不平衡的出价是一个数学不平衡的出价,可能会花费业主更多的钱。根据海因茨( 1988)对美国联邦公路局准则的解释,实质上不平衡的投标被定义为一种让人产生合理怀疑的投标，即向提交数学不平衡出价的投标人授予的,将会使政府最终费用最低。
前期投资是不平衡报价最常见的方法。前期投资是指在项目早期阶段提高项目单价,并降低后期阶段完成的项目单价。承包商前期投资的主要目的是缓解承包商在项目初期面临的财务问题,如初步的动员和建设费用。但是,如果在项目的早期阶段要支付承包商的工资, 在考虑货币时间价值时业主会支付更多费用( mcgreevy,2002年)。
不平衡报价分析
2004年,美国国家公路和运输协会( AASHTO )发起了对不平衡报价的调查( AASHTO , 2004)。27个国家部门( dot)对这次调查作出了答复。许多州(如伊利诺斯州、堪萨斯州、马萨诸塞州和康涅狄格州)发现了不平衡报价,而没有建立任何检测这类事件的正式程序。一些州援引了它们的标准合同,规定了失去平衡出价的后果,或提交不正常的提议。包括加利福尼亚、佛罗里达、北卡罗来纳州、内华达州、田纳西州、得克萨斯州和威斯康辛在内的7个州提供了评估不平衡出价的正式程序。其中一些使用的程序没有公开具体说明出价中使用的具体参数和可接受范围，例如项目成本与工程师估算之间的可接受差异,或项目成本与该项目的平均费用之间的可接受差异。然而,正如下文所示,一些州的投标人确实可以查取这些参数和可接受的幅度。
检测和预防不平衡的投标
因为业主不能接受一个不平衡报价的额外费用，业主有合法拒绝不平衡投标的权利，业主应该能够制止和防止不平衡的投标。投标人的项目成本可以与工程师估算的作比较，确定是否有显著差异，该出价是否可能不平衡。也可以将投标人的成本价格与所有投标人的平均投标价格相比较。因此，下文提出了两个独立的模型。由于失去平衡可以采用前期投资的形式或由工程师估算的项目单价进行调整,两种模型都设计用于处理这些情况。两个模型都采用MS Excel的完全自动化。
对提出模型的探讨
这里提出两种模式比较投标者项目价格（1）工程师的估算; 或（2）所有投标人的平均项目的价格。由于工程师估算和平均项目价格不能构成项目真实价格的精确度量,这两种模型都不完美。事实上，工程师的估算可能有时是相当不准确（比斯顿，1999年），平均项目价格可能会被同一批中几个不平衡的出价影响。还应当指出的是，由投标人提出的个别项目价格也是估算的，因此增加了过程中固有的不确定性。结果表明,这两种模型都是近似的,但如果分析者正确的设定模型参数,可能仍然会产生有用的信息。在第一个模型中,如果业主确信工程师的估算是准确的,业主可以通过寻找与工程师估算相对较小的差异的项目来寻找不平衡报价。另一方面,如果业主对工程师估计的准确性有怀疑,则要通过寻找工程师估算的相对较大的差异来进行非平衡投标。第二个模型,投标人的项目价格与平均线项目价格相比,比前一个备选方案更稳定,因为该模型使用所有出价的平均值,从而减少批量不平衡报价引起的异常影响。但是这个模型依赖于分析师对项目比例的输入,这是计划的“早期”部分。在项目的“早期”部分检测前期投资是必要的。分析师还需要输入折扣率,这个很难确定。
因此，该系统的主要局限在于没有涉及到运行该程序四个参数值的明确准则，即：( 1 )接受工程师估计数的差异;(二)与平均项目价格的差额;(三)项目提前计划的比例;( 4)贴现率。另一方面，我们应该注意到它允许分析师输入这些参数进行假设分析，特别是对于最后两个参数。
结论
不平衡报价是施工业主面临的一个严重问题。失去平衡的报价被许多人认为是不道德的。如果业主遇到不平衡报价,可以拒绝。如果中标,这些合同将给业主增加费用。尽管有这些事实,大多数研究人员似乎对承包商通过投标和如何不被卷入的过程(例如纳萨尔,2004年;卡特尔等人(2007年)的现金流量优化感兴趣,。检测不平衡报价通常是困难的,由于这些研究人员的努力,变得更加困难。鉴于目前的文献,积极试图向承包商传授失去平衡的各种方法,而不被抓住。现在是时候提供一个明智的工具允许业主检测和拒绝不平衡报价。
美国联邦公路局和美国的一些州已经阐明了保护他们利益的不平衡出价一般原则。许多州的运输部门经常通过不同的流程对不平衡报价进行非正式的检查。一些州像佛罗里达、德克萨斯、北卡罗来纳和威斯康辛的运输部有一个正式的过程, 但是每个州的运输部都采用不同的方法和不同的假设。该模型代表了现行做法的明显改善，因为它试图制定一种全面的方法,系统地涵盖投标的所有方面。该模型是完全自动化的，能检测不平衡报价的过程,预计将阻止投标人不平衡出价。
该模型可以通过进一步的研究来改善工程师对任何项目价格的估算与投标人提出的估算之间的可接受差异,以及投标人提议的项目价格与平均价格之间的可接受差异。同时建议业主在数据库中保留投标价格和最终成本数据,以便今后对每个投标项目的跟踪运行和运行趋势进行参考。
译文2：
新公司的投标行为和生存：证据
犹他州建筑业的拍卖
李胜 犹他大学经济学博士
最近关于公司生存的研究强调了进入公司的高死亡率。根据1983年的葡萄牙制造业数据，Mata和葡萄牙(1994)发现了公司的创业规模和公司经营的工厂数量对新公司失败的负面影响。他们还发现了进入失败的程度的积极影响。Segarra和Callejon(2002)提到新公司的行为表现了学习过程。因素中发现导致的寿命为参赛者在商业周期衰退,一个成熟产品或产业的生命周期,一个更高比例的其他参赛者,未能获得最低有效生产规模,提高产业集中度和缺乏管理或其他人力资本。研究的重点是制造企业。
在这篇文章中，我们将从1969年到2002年对犹他州小型建筑分包商的生存状况进行调查，其中进入者的一年死亡率约为50%(相比之下，在葡萄牙制造业的同类研究中，这一比例为20%)。在控制上述诸多因素的同时，我们的重点将是投标技巧对企业寿命的贡献。特别是，我们将会发现，与更有经验的承包商相比，进入的承包商往往更倾向于投标，而不是集中竞价。然而，他们这样做是在冒险。相比之下，经验丰富的承包商通常更倾向于投标的集中趋势。然而，当有经验的承包商在竞标中远远偏离了中标的趋势时，投标行为有助于他们的寿命。
在1969年至2002年期间，我们使用了一份分包商的样本，竞标犹他州商业建筑的总承包商。我们的数据实际上是从1968年开始的，不包括第一年，我们可以在1969年确定进入的承包商。为现存的承包商在1969年,我们不知道他们的年龄和分配都是一个8岁,中位数公司年龄的个性我们的整个数据集。承包商从他们公司名称,和在公司的情况下,改变他们的名字从(说)史密斯,史密斯和儿子,我们一起联系这些公司作为一个实体,”“他数据包含实例,承包商将在一个名字倒闭,重新启动一个全新的名字。不幸的是，我们不能把这些公司联系在一起，必须把第二家公司当作新来者。因为我们关注的是进入的承包商和有经验的承包商的相对投标技巧，重新出现的有经验的承包商以一个看似新进入者的名义，将模糊我们试图衡量的一些区别。
我们将对2,172家公司进行调查，其中2,030家将在我们分析的34年期间从犹他州的商业建筑建筑业中撤出。我们的数据来自于美国犹他州的建筑商投标服务公司，该公司是一家私人建筑服务公司，邀请分包商在即将到来的项目的最后期限前提交投标书。一般的承包商提供了这些拍卖的结果，而将军们则根据他们选择的分包商和分包商提供的价格对业主进行投标。将军们不需要接受最低的出价。然而，赢得业主后续拍卖的压力往往迫使将军们接受每一类分包商中最低的报价，除非两家分包商非常接近，而一般情况下，将军对稍高的分包商有强烈的偏好。
我们的样本包含4种类型的分包商——砖石、瓷砖、绘画和屋面分包商。这些公司中绝大多数是独资企业或合作伙伴。合并后的公司往往是家族企业。砌体分包商通常比其他三种类型的承包商都要大，但即使是砌体承包商的资金要求也很小，不仅相对于制造业，而且相对于一般承包商、土木工程承包商和机械或电气承包商。虽然一些技术熟练或受信任的工人可以在一个承包商工作多年，但一般来说，在每个承包商的工作中，分包商之间有相当大的劳动力流动。因此，这些小型承包商的主要专有资产是承包商自己或公司的承包商和主管的投标和管理技能。
一般来说，投标给总承包商的公司使用投标保管箱。有时，一家公司会向保管人以外的一般人出价，在大多数情况下，一般会向保管人提出报价，这些外部报价也包括在我们的数据中。
我们认为，如果该公司停止再次参与投标保管所，公司将会死亡。犹他州是一个很大的州，80%的人口分布在一个城市地区，沿着瓦萨奇前线，一条100英里长的走廊，构成一个建筑市场。投标保管所位于盐湖城的这条走廊的中心。一些从投标保管所消失的公司可能已经搬离了州或犹他州的农村。其他人可能继续从事住宅建设。然而，希望继续在瓦萨奇前线进行商业建设的公司将定期返回投标保管所。如果他们从总承包商或不需要竞争性投标的业主那里获得协商的工作，活跃在瓦萨奇前线商业建设的公司可能会不时离开保管人。然而，在犹他州，保管员是没有机械和非电子分包商竞标的地方，竞标一般承包商的商业建筑。
我们的模型控制了其他研究人员在决定公司生存的影响方面的几个因素，然后着重于进入者和有经验的承包商的投标行为。我们控制了商业周期，新进入者的年度百分比和其他不同的因素，这些因素在不同的年份都有变化，但在使用一组年份的假人(1969年)作为参照的年份里却不存在。在建筑业中，商业周期比行业生命周期更为重要。虽然一些分包类别内建设有所下降(例如——砌砖)和其他人(例如,板条和泥水匠)消失,分包商我们正在考虑,砌筑,瓷砖,绘画和屋面,产品砂服务这些合同可能被认为是在一个稳定成熟的状态下的时间考虑。
尽管如此，工业集中度虽然相对于制造业来说非常不集中，但在工艺上却有所不同。砌体在人员规模和所需的资本设备方面比其他三种工艺都要大，屋顶可能是在考虑的四种交易中最低的进入壁垒。我们控制了行业集中度和其他时间不变的差异，在这些交易中，使用屋顶的承包商类型的虚拟变量作为参考。
我们用三种方法来优化操作的规模。第一个是承包商在一年内投标的项目的平均价值。一般来说，分包商不需要保税(对许多一般的承包商来说，这是对大型项目投标的障碍)。分包商可以通过雇佣更多的工人和租用设备来扩大他们的业务以适应更大的项目。尽管如此，管理人员的规模和关键的、固定的、蓝领工人的员工的规
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