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附录A 译文
利用DEMATEL方法识别海绵城市PPP项目的关键风险：以中国案例研究
摘要
海绵城（SC）项目提供了一个有效的措施，以应对频繁发生的城市洪水和水资源短缺。在中国，对城市更新和资金短缺的巨大需求促使了公共私人资本（PPP）模式的发展，以实现城市可持续发展。通常，风险识别被认为是确保PPP模式成功的关键步骤。然而，很少注意识别新兴国家（如中国）的海绵城市PPP项目的关键风险。本文旨在探讨中国背景下海绵城市PPP项目的关键风险因素。用于分析的风险因素列表来自文献综述，研究组头脑风暴和专家访谈。在研究中采用决策试验和评估实验室（DEMATEL）方法来确定风险的优先级，然后分析它们之间的相互依赖性，以识别关键风险。研究结果表明，监管体系不完善（C1），政府干预（C2），不成熟的法律法规（C5），项目破碎化（C13），流域面积不明确（C14）是关键的风险因素。本研究结果不仅可以为地方政府采取管理措施促进可持续的SC项目提供有益的参考，而且可以为私人资本有效减轻未来SC项目的风险提供参考。
关键词：海绵城市;公私资本; DEMATEL;风险分析
- 介绍
近年来，中国快速城市化进程导致“城市综合症”恶化，包括自然生态恶化，地表水渗透性差，城市洪水严重，水源污染退化，供水不足，水资源短缺等问题。 （Li等人，2017; Wang等人，2018）。例如，屋顶，道路，地面的建设及其在城市中产生的建筑废弃物改变了原有的自然生态环境和水文特征，导致雨水不能及时渗透到地面，也对可持续发展构成挑战。建筑业（Tanik，2006; Wu et al。，2017）。此外，传统的城市排水系统不能轻易适应暴雨引起的径流和洪峰，从而导致城市洪水（Qin et al。，2013）。此外，传统的地表径流方法不仅对城市排水系统施加了巨大压力，而且还产生了城市非点源水污染。中国约有45％和17％的城市分别受供水不足和严重缺水的影响（Jiang et al。，2018）。在此背景下，为应对这些挑战，中国政府于2013年12月正式启动了“试点海绵城市倡议”，以促进可持续城市化战略（Chan et al。，2018）。
如今，SC项目需要在大多数中国城市实施，特别是更新现有的过时的地下管网系统，迫切需要大规模的重建（Xia et al。，2017）。一方面，它在很大程度上取决于政府的投资。根据财政部（MOF）的数据，对于30个选定的试点SC项目，每个城市每年需要的补贴为6亿9千9百万美元（财政，2015年）。虽然SC项目建设每平方公里约为2900万美元（Jiang等，2018），但由于未来几十年未来投资计划不明确，很难仅仅依靠政府的融资援助。另一方面，可以考虑Publiceprivate资本（PPP）模式，它可以有效地提供物有所值的公共基础设施或服务（Ke et al。，2010）。它也是几个学者认可的SC项目的合适选择。通过问卷调查，王等人。（2017）发现政府投资与PPP融资模式相结合是SC项目可行的融资渠道。Tong等人。（2017）发现项目融资能力得到改善，PPP模式的应用可以降低地方债务风险。类似的研究还表明，PPP模式是一种新的城市水环境管理融资方式（An et al。，2018）。
尽管PPP模式应用于基础设施建设是全球普遍接受的做法，但由于PPP项目的复杂性和不确定性，大多数PPP项目都面临各种风险（Hwang等，2013）。国内外许多学者对PPP项目的风险进行了广泛的研究，主要集中在风险识别和分类（Moles和Williams，1995），风险分配（Jin和Zhang，2011）和风险管理（Cui等人）. .，2018年）。至于风险评估方法，模糊层次分析法（AHP）（Erdogan等，2017; Sara等，2015），决策试验和评估实验室（DEMATEL）（Pandey和Kumar，2017; Sara等。 ，2015），人工神经网络（Jin and Zhang，2011）等类似方法。PPP模式在公路基础设施项目（Kumar等，2018），垃圾发电项目（Xu et al。，2015），公用事业服务（Chan et al。，2018）中被广泛采用。虽然已经获得了丰富的PPP风险因素研究成果，但据我们所知，对中国海绵城市PPP项目的关键风险识别的研究相对有限。一些学者研究了海绵城市PPP项目实施的必要性，合理的投资和融资方式以及创新技术（Jia et al。，2016; Wang et al。，2018）。然而，缺乏对海外城市PPP项目在中国探索关键风险的研究。因此，本研究可以填补这一研究空白。
标准委员会的项目因传统方法的惯性，有关SC设施的规划，设计和评估的有限技术指导，错综复杂的建设和维护过程，投资和回报估算不足而受到阻碍。（Wang et al。，2018），在Sponge City PPP项目中遇到额外的和独特的风险。本研究旨在认识海绵城市PPP项目建设中的关键风险。至于政府，调查结果不仅可以指导政府与民间资本的合作，为风险管理提供有价值的措施，还可以应对雄心勃勃的政府战略和对可持续城镇化发展的迫切需求。至于私人资本，他们可以了解未来的关键风险因素，这有助于正确决定参与海绵城市PPP项目，并在项目实施过程中避免一定程度的损失。因此，确定海绵城市PPP项目的关键风险因素至关重要。
本文的其余部分安排如下。第2节介绍了海绵城市的概念，PPP融资模式，PPP项目中的风险以及初始风险列表的识别。第3节介绍了本研究中使用的方法，包括头脑风暴，专家访谈和DEMATEL方法。第4节显示定性分析的结果并提出讨论。第5节得出了该研究的结论。
2.文献综述
2.1.海绵城
在为社会和经济做出巨大贡献的同时，建筑业也对环境产生了负面影响（Wu et al。，2019）。促进绿色建筑以实现可持续城市化至关重要（Chang等，2011; Cheng，2003）。SC建设可以合理地满足水资源保护的需求，这被认为是绿色建筑研究的主要分支（Zhang和Zhang，2012）。发达国家与SC类似的概念源于20世纪70年代以来城市雨水污染问题的实际做法。例如，在美国，考虑到雨水径流污染问题，已经提出了最佳管理实践（BMP）的概念用于非点源污染控制，并且采用低影响开发（LID）来控制径流和污染物（Ice，2004; Xu et al。，2017）。同样，英国的可持续排水系统（Ellis和Lundy，2016），澳大利亚的水敏城市设计（Liu A et al。，2016），以及新西兰的低影响城市设计和开发（Fletcher et al。，2018） ）也被提出来了。例如，在新兴国家，由于快速的城市化进程，中国也面临着日益恶化的水资源短缺，水污染，洪水和其他水问题（Jia et al。，2016）。来自发达国家的成熟经验和实践，海绵城的概念已于2013年底由中国政府推出（Wang et al。，2018）。
SC具有与海绵相同的功能，可以有效地适应环境变化和处理自然灾害。组织排水系统采用草坪沟，渗水砖，雨水花园，水槽绿地等“绿化”措施。大雨可以吸收水分，必要时储存水可以在干旱时释放（Wang等，2018）。因此，SC项目有助于防止洪水，有效收集雨水供未来使用，从而满足绿色基础设施和可持续发展的要求。Chan等人。（2018）认为，SC建设可以对城市水资源管理，城市防洪，生态建设和土地利用产生积极影响。虽然需要大量投资来实施中国的标准项目，特别是在政府补贴的三年试点期之后（Wang et al。，2018）。因此，政府必须建立有利的投资条件（Jiang et al。，2018），并鼓励私人资本投资于SC项目的建设和运营（Lang et al。，2017）。
2.2.公共私人资本（PPP）
PPP模式最初于1982年在英国提出;其主要目标是在政府机构和私营公司之间建立伙伴关系，在分享利益和风险的原则下提供公共设施或服务（Grimsey and Lewis，2002; Riccio，2014; Spackman，2002）。PPP模式可以充分利用政府在监管方面的优势，有效克服政府的财政约束，以及管理不善的技术，实现优化私人资源配置，实现企业利润最大化的目标（Xu et al。，2015）。如今，PPP模式已广泛应用于运输，体育设施，废物能源以及全球一系列基础设施项目（Carbonara等，2014; Cui等，2018; Yuan等，2018）。
为了大规模推广SC项目，国务院中国办公厅于2015年发布了“关于推进海绵城市建设的指导意见”的报告，其中提到PPP项目和民营资本将支持PPP安排。会被鼓励参加。然而，在海绵城市PPP项目的生命周期中，政府，融资，建设和运营等方面可能出现许多不确定的风险因素。这些风险因素可能会影响海绵城市PPP项目的成功。
2.3.PPP项目的风险
研究人员总是更加关注PPP项目的风险分析和管理。一些学者系统地回顾了PPP项目中的风险因素（Boeing Singh和Kalidindi，2006; Choi等，2010）。为便于分析，其他人将风险因素分为不同类别。例如，吴等人。（2018）从文献综述中确定了PPP项目的37个风险因素，并进一步分为四类：法律和社会政治，建设和运营，宏观经济和政府风险。黄等人。（2013年）提出了影响新加坡PPP项目成功的42个关键因素，这些因素被分配给政府和私营部门。同样，PPP项目中的风险因素分为四类，包括经济，制度，社会和工业以及项目特定因素（Jin和Zhang，2011）。综上所述，考虑到海绵城项目的特点，风险因素分为四个方面，即本研究中的政府风险，融资风险，建设风险和运营风险。
2.3.1.政府风险
政府风险主要与政府行为有关，包括政府腐败（Chan et al。，2011），政府干预（Ke et al。，2010），政府违约（Gao，2017），项目审批和许可延迟（Ng和Loosemore） ，2007），监管体系不完善（Xu et al。，2010），以及不成熟的法律法规（Lang et al。，2017）等。例如，政府腐败，违约或干预可能导致参与Sponge City PPP项目的私人资本的间接或直接损失（Gao，2017）。另外，监管体系不健全，法律法规不成熟，可能会在建设和运营过程中产生一些冲突问题。
2.3.2.融资风险
融资风险通常包括信用风险（Lang et al。，2017），通货膨胀（Xu et al。，2015），以及利率（汇率）的变化（Xu et al。，2010）。大多数中国PPP项目主要依赖于银行融资（Wang et al。，2017）。信贷不良使私人资本难以筹集资金。此外，在长期运营期间，PPP项目的汇率和通货膨胀是动态的，不稳定的（Wang et al。，2017）。一般而言，融资风险与PPP项目的融资成本和预期投资回报密切相关。
2.3.3.施工风险
建筑风险也是一个重要的风险，包括成本超支（Kumar et al。，2018），缺乏技术能力（Xia et al。，2017），时间延迟（Liu，2017）和不可抗力（Shrestha等， 2017年）。与其他基础设施项目相比，SC项目需要进行更严格的水文地质勘探（Jiang et al。，2018）。因此，承包商必须具备足够的技术能力来应对。否则，在施工过程中可能会遇到地面条件的广泛风险（Ke et al。，2010）。此外，不可抗力，例如地震，洪水和其他恶劣天气条件或物理损坏，这些都是不可预测的，对PPP项目的进度和成本产生不利影响。
2.3.4.经营风险
在PPP项目运营阶段，营业收入不足的风险（Shrestha等，2017）和运营商能力不足可能导致PPP项目失败（Gao，2017; Zhao，2017）。PPP项目的预期投资回报是私人资本的关键问题。一般而言，PPP项目具有特许经营期较长的特征，甚至可以持续30年的特许期（Cruz和Rui，2013; Wang等，2017）。营业收入不足可能导致PPP项目提前终止。此外，能力有限的运营商无法及时适应不断变化的市场，并在运营阶段实施有效的控制措施（Zhao，2017）。
2.4.识别初始风险lis
通过文献综述，提出了政府，融资，建设和运营风险等四个一级风险因素。根据表1中列出的12份预先审查的国际和中文期刊文章，确定了PPP项目中共有15个s级风险因素。
3.方法论
3.1.头脑风暴
头脑风暴法是由奥斯本于1938年发起的，它可以为研究团队提供一个在自由和不受约束的氛围中积极思考，发表意见和表达意见的机会。考虑到海绵城市PPP项目的独特性，本研究采用头脑风暴来修改和提高风险列表的可靠性。
通过头脑风暴，我们的研究小组对初始风险列表进行了评估和调整。除PPP项目的一般风险外，还增加了SC项目中的六个特定风险因素。更具体地说，“建设风险类别”中考虑了“污水管道难以改造”，“缺乏专业咨询企业”，“项目破碎化”和“集水区边界不清
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