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小型建筑项目施工阶段项目风险分配
Anthony J. Perrenoud，Ph.D.1; Jake B. Smithwick2; Kristen C. Hurtado3; 和Kenneth T. Sullivan, Ph.D.4
摘要：在施工阶段及早识别和沟通风险，项目团队可以控制并最大限度地减少成本增加和时间延误，同时提高客户满意度。更好地了解建设项目期间的风险分布可以优化风险管理。这项研究创造了一个新术语“风险相遇”，它衡量和定义了项目相关项目风险的传达时间。本文考察了美国大学229个小型建筑项目的风险管理数据。项目团队遇到了1,229个风险事件。计算每个风险事件的风险相遇，并根据项目生命周期时间线绘制风险曲线。发现个体风险具有对项目成本和时间安排的影响，以及与风险性质相关的独特特征。本研究试图确定风险特征是否影响施工期间风险的分布。方差分析结果表明风险特征与风险分布之间存在正向关系。额外的分析表明，项目团队通常在项目时间表早期确定对成本影响较大的风险，并在项目进度计划结束时确定对时间延迟影响大的风险。DOI：10.1061 /（ASCE）ME.1943-5479.0000417。copy;2015美国土木工程师学会。
作者关键词：风险管理; 风险分配; 风险识别; 频率分析
介绍
项目风险是一个不确定的事件，如果它发生，会对项目的完成产生积极或消极的影响（Hillson 2009; Williams 1995）。 项目风险是建设中的固有因素，并会对行业产生负面看法（Flyvbjerg 2002）。 从国家政府采购协会和供应管理协会的557名成员收集的数据中，这种看法很明显。这些人表示，建筑项目遇到的问题比购买其他商品和服务遇到更多（Davison and Sebastian 2009b）并且最有可能遇到不确定的结果（Davison and Sebastian 2009a).
项目风险管理被认为是当今项目经理的关键技能：例如，项目管理协会（2010）和项目管理联盟（2012）将项目风险管理列为核心能力。据项目管理协会称，项目风险管理的目标是“增加项目中积极事件的概率和影响，
1Assistant Professor, Haskell and Irene Lemon Construction Science Div., Univ. of Oklahoma, 830 Van Vleet Oval, Gould Hall, Norman, OK 73019-6141 (corresponding author). E-mail: perrenoud@ou.edu
2Ph.D. Candidate, Performance Based Studies Research Group, Del E. Webb School of Construction, Arizona State Univ., 660S. College Ave., Tempe, AZ 85281. E-mail: jake.smithwick@asu.edu
3Ph.D. Candidate, Performance Based Studies Research Group, Del E. Webb School of Construction, Arizona State Univ., 660S. College Ave., Tempe, AZ 85281. E-mail: kristen.hurtado@asu.edu
4Associate Professor, Performance Based Studies Research Group, Del E. Webb School of Construction, Arizona State Univ., 660S. College Ave., Tempe, AZ 85281. E-mail: kenneth.sullivan@asu.edu
Note. This manuscript was submitted on July 8, 2014; approved on September 23, 2015; published online on November 30, 2015. Discussion period open until April 30, 2016; separate discussions must be submitted for individual papers. This paper is part of the Journal of Management in Engineering, copy; ASCE, ISSN 0742-597X.
以及减少负面事件的可能性和影响。“项目风险的典型生命周期如下：不确定事件被确定为风险；评估风险的概率和影响；基于风险评估，将风险信息传达给所有利益相关者；开发解决方案来解决或利用风险; 风险得到解决或利用。识别风险（威胁和机遇）在当今的建筑环境中至关重要，因为其复杂性，规模和范围的增加（Dikmen et al. 2008).
风险管理的一项关键任务是识别和沟通项目风险。研究人员建议在施工前和施工期间完成这项任务（Batson 2009; Gibson et al. 2006; Taroun 2014），但是大量文献的结果表明，缺乏证明项目利益相关者在建设项目期间是否真正完成风险管理的数据。此外，没有发现有关何时在施工过程中识别和沟通不同类型风险的研究。这些信息可以帮助建筑行业提高建筑项目不同阶段的具体风险的可预测性和意识。本文介绍了在大学基建项目部门进行的一项关于在7年期间完成的229项建设项目的纵向研究结果。在项目期间，发现了1,229个风险并传达给项目客户。对数据进行了检查，以确定已识别风险的特征与向所有项目利益相关者传达风险的时间之间是否存在关联。
文献评论
风险识别
Flanagan and Norman（1993）断言，建筑业可能比其他任何行业部门面临更大的风险。根据建筑业研究所（1995）和Loosemoore等人（2006），糟糕的表现会导致风险的失败
管理。 建设的不确定性使许多研究人员专注于定义和改进风险管理。 Hubbard（2009）将风险管理的方法和目标定义为评估和优先考虑风险，然后协调并经济地应用资源以最小化，监控和控制风险的可能性和影响。
风险识别通常是风险管理的第一阶段，项目团队在此阶段审查项目信息以确定不确定性（Batson 2009）。 通常，研究集中在可帮助承包商识别项目风险的工具上。 例如，Yoon等人 （2015）提供了一个协议，承包商可以利用工作分解结构来识别风险，识别对风险负责的利益相关方，并估算成本影响。 其他研究为提高发现不确定性的能力提供了工具，如头脑风暴活动，检查表，专家访谈，管理模型，计划活动，回顾性分析，风险分解结构，情景分析以及优势，劣势，机会和威胁（SWOT ）分析（Hillson 2003; 肯德里克2003年).
项目风险特征
许多识别工具根据某些特征评估风险。 虽然一个一致的方法来描述风险还没有建立，由于研究中的碎片化（查普曼和沃德2007年），本研究考虑了以下风险特征：对项目总成本的影响程度，对项目进度影响的程度以及风险类别（风险的来源和性质）。 风险的来源和性质是经常考虑的两个特征。 来源是鼓动者或负责创建项目风险的一方; 例如，来源可能是客户，建筑师和工程师，承包商，分包商，供应商或政府机构（邹等人。 2007年; 佩里和海耶斯 1985）。 风险的性质通常被认为属于以下类别之一：财务，战略，运营，项目或危险（AIRMIC和IRM 2002; 查普曼2001年; 沉等人。 2001）。 与施工密切相关的风险实例包括紧缩项目进度计划，设计变更，站点信息不足，成本估算不准确，管理人员和熟练工人无法使用，分包商管理能力低下，政府干预和价格膨胀（邹等人。 2007）。 审查风险的另一个有用特征是风险对项目目标的影响程度。 弗拉纳根和诺曼（1993）使用这种策略，将风险影响分组来衡量对项目成本的影响程度
和项目时间表。
建筑项目风险分配
虽然许多识别工具通常用于施工前阶段，但在整个施工项目中存在不确定性。 随着在施工阶段收集更多信息，需要识别风险。 查普曼和沃德（2007）强调需要更全面和一致的方法来识别整个项目生命周期中的风险。 Hillson（2003）也指出，仅靠工具不能有效识别项目风险; 如果以前从事类似项目的工作，利益相关者能够更好地识别施工前和施工期间的风险。 此外，利益相关方确定的项目建设期间项目风险的捕获并不常见（Perrenoud等人 2014）。 Anastasopoulos等人的一项研究表明， （2010）分析了汇总变更单数据，但数据
不允许分析个别风险，因为大多数变更单包含多种风险，分类不同。
研究人员已经指出在整个项目中应该何时和多长时间进行风险管理任务（项目 管理学院2010），但关于何时发生某些风险的信息很少（邹等人。 2007年）。 Anastasopoulos等人进行频率分析。 （2010）确定了在项目进度表中了解项目变更单的频率的重要性。 然而，在整个项目进度计划中与风险管理的频率和分布有关的研究中发现了一个缺口，具体涉及承包商识别项目团队并向项目团队传达项目风险的期间（通常发生在发生变更订单之前）。 过去的研究已经将风险发生的时间定义为风险事件（Yoon等人。 2015年）; 然而，相对于项目进度而言，风险发生时，研究缺乏量化的指标。 由于缺乏与此期间有关的先前研究，本文将此交互点称为风险相遇。 风险相遇被定义为在风险被识别并传达给所有项目利益相关者时完成的项目的百分比。 风险分配被定义为施工阶段风险遭遇的频率和时间。 本研究的目的是确定风险特征是否影响施工期间风险的分布。 如果项目利益相关者理解风险分配，他们在识别风险时可能会获得更多的洞察力
方法
这项研究不同于其他方法（Anastasopoulos等人 2010）因为它规范了风险识别的分布。 这种方法通过提供相对规模的风险可能通常遇到时增加了研究的行业和研究人员的实用程序。 数据收集过程在2005年至2012年期间进行，涉及获得大型资本项目部门229个设计 - 投标建设项目的信息
美国大学。 本研究期间，基建项目部门由七名内部项目经理组成。 本研究中使用的数据是一项较大型研究的一部分，其中包括为建筑项目引入风险管理工具（Perrenoud等人 2014）。 随后描述的一种独特的风险管理工具被用于获取有关建设项目期间发生的风险的广泛信息。 研究人员将每个项目的数据汇编成一个数据集，以备统计分析。
为了分析项目进度计划中的风险分布，我们使用了一个简单的公式（在下文中进行了讨论）来确定每个风险何时传达给项目团队，以及分析从多个项目收集的项目风险的频率和发生情况。 进行方差分析以确定施工进度中风险特征与风险发生时间之间的任何关系。 斯皮尔曼的等级相关系数表明风险分布与风险特征之间存在关系。
数据收集工具
该工具类似于许多人所称的风险注册表，通常包含有关项目中确定的风险的信息（Allan和Yin 2010）。 承包商的项目经理负责维护和更新工具。 基建部门的项目经理负责验证每个项目的数据是否准确，一致并及时记录。
风险管理工具捕获并衡量合同中同意的项目目标，包括开始建设日期，计划完成日期和原始合同成本。 该工具的主要目的是收集有关项目期间所经历风险的信息; 因此，每周记录并更新以下风险信息：
- 日期：识别风险并传达给项目团队的日期;
- 风险类别：风险的来源和性质（例如：来源：建筑师;性质：不作为）;
- 风险细节：关于风险的详细信息，减轻风险的计划，负责减轻风险的个人，风险影响评估，风险状态的更新和减轻风险的计划;
- 对项目期限的影响：风险对时间表关键路径的影响（以天为单位）; 和
- 对项目成本的影响：风险对项目成本的影响（以美元计）。
一旦风险得到解决，对时间表和成本的影响就会得到更新。 直到双方（承包商和客户）就风险类别和对成本和进度的影响程度达成一致为止，与每个风险条目相关的信息才能最终确定。 在所有合同成本或持续时间发生变化的项目上都发布了正式的施工变更单或修改，这也用于验证成本和进度影响。 变更单还列出了大学基建项目部门确定的适当类别，也用于验证风险类别。
将基于Excel的注册管理机构收集的数据转入一个数据库进行统计分析。 表1 包含了229个项目的总结，其中包括新的资本项目和建筑装修。 平均项目成本为344,969美元（标准差为584,403美元），平均工期为87个日历日（SD 70日历日），这与文献中讨论的小型建筑项目的规模相一致康利 和格雷戈里1999年; Liang等人 2005年）。 在施工阶段，平均费用增长8％，平均时间长度增长39％。 可以假定有额外的风险
frac14;
frac14;
表1.项目信息摘要
类别 和 %
|
项目数量 |
229 |
— |
|
总奖励成本 |
$78,997,931 |
— |
|
意味着奖励成本 lt;全文共15708字，剩余内容已隐藏，支付完成后下载完整资料 资料编号：[10819]，资料为PDF文档或Word文档，PDF文档可免费转换为Word |
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