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附录A 译文
基于农户视角下的蔬菜供应链问题分析优化
摘要
农产品动态系统在现代零售店数量增加和快速发展中起着重要的作用。如工业化、全球化、跨国制度以及外国直接投资等等的驱动因素，加快了发展的步伐。本文的目的是调查小型蔬菜农场的营销关系类型，同时深入探讨农户的营销选择。在这一方面上，威廉姆森的治理结构和概率模型，运用了定性和定量分析相结合的方法来进行研究。研究结果证实了，农户的营销选择非常有限，农户在与零售连锁店的合作上问题更为突出。研究将预期可能存在的因素都考虑进去，结果表明由于进入零售连锁店成本高，规模小甚至市场价格机制不稳定等因素，个体农户倾向于自己单独售卖农产品。
关键词： 假设检验 蔬菜农场 零售连锁店
1.简介
食品工业和农产品行业，正在以一种很快的速度进行工业化和全球化。（Cook等，2001）Boehlje（1996）将农业工业化定义为现代工业加工，生产，采购，分销和协调发展贯穿整个供应链的过程。类似的方式，Reardon和Barrett（2000）将农业工业化归结为如下几点：（1）生产分配、产品加工和农业投入的变化（2）纵向一体化带来机构和组织关系的变化（3）生产，技术和市场结构的变化。从微观分析的角度，农业工业化意味着组织管理和农产品系统结构的变化（Cook，2001）。因此，随着工业化的发展，供应商适应了以具有特色的产品为导向的零售连锁店的要求，能够按规定的数量、频率和时间为他们提供优质可靠的生产。
2.背景与问题研究
买家需求的增加实际上是将传统的现货市场转变为需求不足时的供应来源，从而鼓励农民和加工商/零售商之间的合同关系形成（Nadvi和Waltring，2004）。
在罗马尼亚，现代零售格局的出现与加入欧盟的情况恰恰相反，实际上也就导致了欧盟立法要求的食品安全和质量标准的出现。然而，根据以往蔬菜连锁经营主要参与者的资料来看，现代零售业与传统商店之间在相同的欧盟法规下食品安全和质量却差异明显。
全球化和不同国家的制度对农产品系统也有很大的影响。全球化实际上决定了资本和信息流动、技术变革、外国直接投资，全球经济一体化的深入从而促进农业工业化和农业食品系统的垂直整合（Pinstrup和Anderson，2002）。
在过去几年里，外国直接投资（FDI）在罗马尼亚的农产品系统显著增加，从2003年的8600万欧元增加到2008年的4.67亿欧元。虽然这一增长是重要的，但2008年农业部门受益于外国直接投资总额不到1％。但是，如果我们考虑到农业的上游和下游行业，加工业和零售业的这一比例也明显较高，即：2008年加工业的外商直接投资占5％，批发和零售业外商直接投资达到12％。实际上，直接外国投资从2003年的9.35亿欧元增加到2008年的2226万欧元，零售业从2003年的1.66亿欧元增加到5.959亿欧元（这意味着年增长率为88％）。其他中欧和东欧国家也注意到这种趋势，但在罗马尼亚更为明显。这种情况可以解释为，在我国，2003年的外国直接投资水平低于捷克共和国和匈牙利等国。外商直接投资在零售业中的快速增长也体现在外商直接投资在杂货销售总额方面的增长。因此，2005年，FDI占杂货销售总额的13％，达到35％。 尽管如此，罗马尼亚农产品的FDI水平相当低下; 例如在罗马尼亚，加工业和零售业人均外商直接投资在2008年仅为125欧元和277欧元。因此，2004年，现代商店连锁店占杂货销售总额的比例只有16％，2009年达42% 以上，超级市场和折扣店的销售情况普遍。 2009年，现代零售格局首先在罗马尼亚形成，大部分城市人口购买杂货产品（70％）。
供应链持续发展意味着偏向大农场的发展趋势。这使个别农民之间采取组织化行动，进一步改善发展现状。这样不仅集中供应，也为生产者提供必要的先决条件，开始在现代供应链之间进行互动，而且还要承担合同或组织共同所有制安排，以便与包装商、批发商和大型零售商成功协调发展，优化操作使生产将符合需求，尤其是符合产品的质量属性（Fischer等人，2007; Camanzi等人，2009）。
2011年，布加勒斯特现代贸易的重要性较高（73％），大卖场是买家最重要的渠道，市场份额为45％。虽然在国家层面上，传统的贸易形式，即摊位，一般商店，精品店，保持在同一水平，但是在布加勒斯特这些比例以很快的速度下降。此外，精品店的市场份额下降了一半，与2005年相比，仅仅达到13%。同时，在农村地区消费者更倾向于现代贸易，但只购买了20%的消费品。
全球化也导致跨国公司的合并。美国和欧盟加工商、零售商的高度集中，实际上改变了沿着农业链条营销体系的传统结构，创造了寡头垄断型结构，导致基于契约关系的小生产者和他们的客户之间建立纵向一体化关系。
根据蔬菜行业农业统计数据显示，3公顷以下农田占90％，其中90％由个体经营。按照第18/1990号法令和以下土地法：在土地恢复原状之后，耕地面积高度分散，对采用新技术的农业作物、生产和销售结构和更新农民知识信息产生了重大限制影响，增加了生产和交易成本。同时，由于缺乏使用保险的经验和对现代零售系统的不信任增加了相关的交易成本，任何不利的天气现象和病虫害的侵扰都会导致农民的直接经济损失。与此同时，生产自给自足但同时在农场门口或通过中介机构出售部分农产品的农民的存在，不能明确划定商业农场和维持生计的分界线。因此，这样会限制连续性财政政策的采用。所有这些因素都会直接影响到农民的收入、价格波动、环境措施的改进，部门竞争力的增加以及部门的市场定位。
3.数据收集与研究方法
虽然为了调查欧洲的契约关系类型和蔬菜商业化渠道进行了几项研究，但对罗马尼亚却没有实证证据。因此，分析是必要的，用来评估涉及农民-批发商层面和农民-零售商层面的利益相关者需求的制约因素。就合同关系而言，存在垂直协调和特定关系特征（例如独立性，排他性）的不同战略选择矩阵，产生的关系类型（Gorton 1999）。
戈顿表明，随着形式和纵向协调环节的增加，关系变得越来越复杂。虽然价格、供需是现货市场关系的核心，但随着垂直合作的增长，产权、信托和谈判的重要性也在增加。
本文使用威廉姆森的治理结构，因此描述了正式和非正式的两种关系类型：
非正式关系类型：
现货或“开放”市场（按实际价格立即交易）
与非正式，非书面合同的同一买家/供应商重复市场交易
正式关系类型
正式（书面）双边合同（合同条款和义务在法律上都是可执行）
财务参与安排（双方均为法律独立实体）
近二十年来，由于以前的水果蔬菜商业企业遭到破坏，罗马尼亚的蔬菜供应链发生了巨大的变化，全年蔬菜生产供应模式的发生破裂。
此外，小规模农户几乎不能满足现代零售连锁店的严格质量要求，但即使在大农户满足这些要求的情况下，合同条款也不受尊重，甚至更糟糕的是大卖场避免与他们订立合同。同时，农民面对的主要问题是合同不能得到有效执行。
与工业化发达国家的农户相比，新兴经济体的农户受益于完善的基础设施建设、有效的制度体系和农业政策以及良好的农业做法和环境标准，但是新兴经济体的农户可能在遵守更高水平的质量标准方面有困难。这些困难一般来自特色蔬菜生产特有的市场失灵（Swinnen和Vandeplas，2007）以及这些国家生产者的受到信息、金融和教育的约束。例如，在罗马尼亚，一些农民通过增加垂直整合来减轻这些限制，即生产 - 加工 - 商品化。
本文的目的是研究罗马尼亚的合同关系类型，评估农民主要的蔬菜商业化渠道。
本文是根据2011年在该地区进行的一项调查显示，基于位于罗马尼亚S-E地区的64个农民和6个处理人员提供的数据。调查共向农民提供64份半结构调查问卷，并向加工工人发放了6份问卷。分析是采用定性和定量相结合的方法，并考虑到利益相关者对现有合同关系类型的问题以及对其主要商业化渠道的一系列问题的看法。调查也引入了其他人的公开评论。
方法论和数据收集方法的描述被构造为一组标准化的问题，通过采用威廉姆森治理结构提出的结构进行回答和分析。 此外，使用二进制logit / probit模型来感知农户市场卖出偏好的产品决定因素。调查问卷包括农户社会经济学、农户家庭问题、市场营销和组织特征。 在从属变数离散的依赖度分析中，最常用的模型是选择或概率模型。在这项研究中，我将主要市场渠道（现货市场或超市）作为因变量。 使用独立变量来确定农民使用市场渠道的概率。Logit和probit回归与估计概率相关联（Greene，2000），并且这是基于最大化个体效用的。
根据Jula（2011）的说法，在回归方程中ei误差分布规范的概率和对数模型是不同的。在这种类型的模型中，我们承认存在一个潜在的（不明显的）变量，我们只能注意到二分法。例如，如果注意到的* iy虚拟变量可以被定义为在超市销售的期望或能力。事件的概率可以描述为：
其中F是累积误差分布函数。如果误差分布是对称的
verosimility函数写为
L Pi 1 Pi
yi 1 yi 0
F的功能形式取决于对回归方程误差的采用假设。 如果累积的错误分布是逻辑函数，则会产生logit类型的模型。 在这种情况下：
来自：
模型变成了
Logit模型可以写成：
Probit模型可以写成：
如果这种错误遵循正态分布，则获得概率模型。在这种情况下：
正态和逻辑累积分布形式（当样本大小足够大时）非常相似，仅在大小方面不同。 这就是为什么通过两种方法估计的参数不能直接比较的原因。 选择probit / logit模型中适合度的常见度量是伪R2，估计为：
p2 = 1 – (LLF/LLO)
其中LLF表示完整模型的对数似然，LL0表示截距的对数似然函数（Lattin，2003）。 伪R2在线性回归中很少达到R2的值， 因此，p2值在0.2和0.4之间的模型被认为具有非常好的拟合性（Louviere等，2003）。
似然比（LRT）可以估计为：
LR = –2(LLR-LLF)
其中LLF是完整模型的对数似然性，LLR是受限模型的对数似然函数（仅限于截距）。
- 结果与讨论
4.1协调关系
威廉姆斯描述的关系类型分为两类，即正式和非正式。 要求受访者介绍他们在业务中使用哪种类型的合同关系，并进一步要求他们选择使用的四种关系中的一种及以上的关系，即现货市场、重复市场交易、正式书面合同和财务参与安排。
表1
正式关系的百分比
|
农户—买家（批发商） |
农户—加工商 |
农户—零售商 |
加工商—零售商 |
|
|
正式关系％ |
4/64 6% |
6/64 9.3% |
7/64 10.9% |
4/6 66% |
资料来源：实地调查，2011年。
表1显示了四条链阶段的关系类型。 答案显示，在农户自我加工阶段，正式关系的百分比极低。 在农民 - 零售商水平的情况下，可以注意到更高比例的正式关系。 正式的关系包括正式的书面合同和财务参与安排，包括价格、质量、数量和任何其他财务支持。 与农民相比，零售商倾向于与加工商选择更正式的关系，表明下游企业更有可能系统地以标准化的方式来协调组织他们的关系。 类似的发现也在欧洲其他国家提出（Fischer等，2007），区别在于罗马尼亚的情况，特别是在农民—买家和农民—加工商水平方面，百分比要低得多。
就关系和合同方面而言，被访者被要求从1到4（1：极差到4：非常好）的比分，对以下方面的看法：关系质量、信任度 、合同条款和合同执行程度。
表2显示了接受采访人员的具体情况。
表2
农民—客户关系和合同方面
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|
非常好 |
好 |
差 |
极差 |
|
|
与客户的历史关系质量 |
7% |
13% |
33% |
47% |
|
对合同条款的尊重程度 |
1% |
13% |
45% |
41% |
|
对客户的信任 |
3% |
14% |
34% |
49% |
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